84. punkta i) – iii) apakšpunktā un kas ir saistīti tikai ar Regulas (ES) 2023/1114 attiecīgi III …

punkta i) – iii) apakšpunktā un kas ir saistīti tikai ar Regulas (ES) 2023/1114 attiecīgi III vai IV sadaļā izklāstītajām prasībām un ir kompetentās iestādes uzraudzības tvērumā.

84. Aspekti, kas kompetentajai iestādei cita starpā jāņem vērā, saskaņā ar Regulu (ES) 2023/1114 novērtējot, vai emitents “nespēj vai, ticamākais, nespēs izpildīt savas saistības”, ir šādi:

• i. emitenta kapitāla stāvoklis: Regulas (ES) 2023/1114 35. panta 1. –5. punkta un 45. panta 5. punkta prasību pārkāpums;
• ii. emitenta likviditātes pozīcija saskaņā ar piemērojamām prasībām, kas noteiktas Regulā (ES) 2023/1114, un/vai aktīvu rezerves likviditātes pozīcija:
• o likviditātes prasību pārkāpums vai, ja uz emitentu attiecas prasība turēt aktīvu rezervi, to prasību pārkāpums, kuras attiecas uz aktīvu rezerves līmeni un sastāvu, kā noteikts Regulas (ES) 2023/1114 III sadaļas 3. un 5. nodaļā, tostarp jebkādas specifikācijas saskaņā ar minētās regulas 36. panta 4. punktu, 38. panta 5. punktu un 45. panta 7. punkta b) apakšpunktu, tiklīdz ir piemērojamas attiecīgās deleģētās regulas, tādā veidā, kas pamatotu, ka kompetentā iestāde atsauc emitenta atļauju;
• o nespēja samaksāt parādus un saistības noteiktajā termiņā; un
• o ja aktīvu rezerve ir mazāka par saistībām;
• iii. attiecībā uz ART emitentiem, kas saņēmuši atļauju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 2023/1114 21. pantu, – citas prasības pastāvīgas atļaujas saņemšanai:
• o attiecībā uz pārvaldības pasākumiem: būtisku nepilnību vai trūkumu uzkrāšanās galvenajās pārvaldības pasākumu jomās vai iekšējās kontroles funkcijās, tostarp riska pārvaldībā un IKT riska pārvaldībā, kas atsevišķi vai kopā rada būtisku negatīvu prudenciālu ietekmi uz emitentu un/vai tā darbības noturību; vai citi elementi, ko kompetentā iestāde uzskata par būtiskiem;
• o būtiski trūkumi, kas kopā var būtiski negatīvi ietekmēt emitenta prudenciālo darbību, piemēram, būtisks reputācijas kritums, ko rada uzņēmējdarbības un operāciju pārredzamības trūkums vai nepilnīgas/neprecīzas informācijas atklāšana .

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 45. pants 5.
• 21. pants Atļaujas piešķiršana vai atteikšana

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/