195. L- IAF għandha tivvaluta jekk il - qafas ta’ kontroll intern tad -ditta tal-investiment kif …

L- IAF għandha tivvaluta jekk il - qafas ta’ kontroll intern tad -ditta tal-investiment kif stabbilit fit-Taqsima 15 huwiex effettiv kif ukoll effiċjenti. B’mod partikolari, l - IAF għandha tivvaluta:

• a. l-adegwatezza tal- qafas ta’ governanza tad -ditta tal-investiment;
• b. jekk il-politiki u l- proċeduri eżistenti jibqgħux adegwati u konformi mar - rekwiżiti legali u regolatorji u mal- istrateġija tar -riskju u mal- predispożizzjoni għar -riskju tad-ditta tal-investiment;
• c. il-konformità tal- proċeduri mal - liġijiet u mar -regolamenti applikabbli u mad-deċiżjonijiet tal - korp maniġerjali;
• d. jekk il- proċeduri humiex implimentati b’mod korrett u effettiv (eż. il -konformità tat-tranżazzjonijiet, il -livell ta’ riskju effettivamen t imġarrab, eċċ.); u
• e. l-adegwatezza, il-kwalità u l- effikaċja tal - kontrolli mwettqa u tar -rapportar li sar mill-unitajiet operatorji (l-ewwel linja tad- difiża) u mill - funzjonijiet ta’ ġestjoni tar -riskju u ta’ konformità.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.