86. L- oqsma għal analiżi mill - awtoritajiet kompetenti jistgħu jinkludu: a. dipendenzi esterni …

L- oqsma għal analiżi mill - awtoritajiet kompetenti jistgħu jinkludu:

• a. dipendenzi esterni ewlenin: l - awtoritajiet kompetenti jistgħu jiddeterminaw il - fatturi esoġeni ewlenin li jinfluwenzaw is - suċċess tal - mudell tan - negozju; dawn jistgħu jinkludu fornituri ta’ partijiet terzi, intermedjarji u motivaturi regolatorji speċifiċi;
• b. dipendenzi interni ewlenin: l - awtoritajiet kompetenti jistgħu jiddeterminaw il - fatturi endoġeni ewlenin li jinfluwenzaw is - suċċess tal - mudell tan - negozju; dawn jistgħu jinkludu l - kwalità tal - pjattaformi tal - IT u l - kapaċità operattiva u tar - riżorsi; u anke nies ewlenin;
• c. franchise: l - awtoritajiet kompetenti jistgħu jiddeterminaw is - saħħa tar - relazzjonijiet mal - klijenti, il - fornituri u s - sħab; din tista’ tinkludi d - dipendenza tad -

24 ditta tal - investiment fuq ir - reputazzjoni tagħha, l - effettività tal - fergħat, il - lealtà tal - klijenti u l - effettività tas - sħubijiet; u

• d. oqsma ta’ vantaġġ kompetittiv: l - awtoritajiet kompetenti jistgħu jiddeterminaw ukoll l - oqsma li fihom id - ditta tal - investiment jkollha vantaġġ kompetittiv fuq il -pari tagħha; dawn jistgħu jinkludu kwalunkwe wieħed minn dawn ta’ hawn fuq, bħall - kwalità tal - pjattaformi tal - IT tad - ditta tal - investiment, jew fatturi oħrajn bħan - network globali tad - ditta tal - investiment, l - iskala tan - negozju tagħha jew il - propożizzjoni tal - prodott tagħha.
• e. Riskji tal - ML/TF: fl - analiżi, l - awtoritajiet kompetenti għandhom jikkunsidraw kwalunkwe indikazzjoni l i l- mudell u l - attivitajiet kummerċjali jwasslu għal riskji akbar tal - ML/TF, inkluż it - tranżazzjonijiet f’kontanti jew l - istabbiliment jew l - użu ta’ entitajiet ġuridiċi f’pajjiżi terzi b’riskju għoli, kif identifikati f’konformità mal - Artikolu 9 tad - Direttiva (UE) 2015/849. Meta preżenti, dawn l - indikazzjonijiet għandhom jiġu kkomplementati b’analiżi kwantitattiva, kif xieraq, b’enfasi partikolari fuq il - materjalità tad - dħul u l - introjtu minn operazzjonijiet immexxija f’tali pajjiżi terzi b’riskju għoli, il - konċentrazzjonijiet ta’ skoperturi għall - klijenti li għalihom id - ditti tal - investiment japplikaw diliġenza dovuta mtejba tal - klijenti kif stabbilit fil - Kapitolu II, it - Taqsima 3 tad - Direttiva 2015/849.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.