86. Področja analize, ki jo izvedejo pristojni organi, lahko vključujejo: a. ključne zunanje …

Področja analize, ki jo izvedejo pristojni organi, lahko vključujejo:

• a. ključne zunanje odvisnosti: pristojni organi lahko določijo glavne zunanje dejavnike, ki vplivajo na uspeh poslovnega modela; ti lahko vključujejo tretje ponudnike storitev, posrednike in posebne regulativne vzroke;
• b. ključne notranje odvisnosti: pristojni organi lahko določijo glavne notranje dejavnike, ki vplivajo na uspeh poslovnega modela; ti lahko vključujejo kakovost informacijskih platform ter operativno zmogljivost in zmogljivost virov ter celo ključne osebe;
• c. franšizo: pristojni organi lahko določijo moč odnosov s strankami, dobavitelji in partnerji; to lahko vključuje zanašanje investicijskega podjetja na svoj ugled, učinkovitost podružnic, zvestobo strank in učinkovitost partnerstev;
• d. področja s konkurenčno prednostjo: pristojni organi bi morali določiti področja, na katerih ima investicijsko podjetje konkurenčno prednost pred primerljivimi subjekti; ta lahko vključujejo kar koli od zgoraj navedenega, npr. kakovost informacijskih platform investicijskega podjetja ali druge dejavn ike, kot so globalna mreža investicijskega podjetja, obseg njegovega delovanja ali njegov predlog produkta;
• e. tveganja PD/FT: pristojni organi bi morali v analizi upoštevati znake, da poslovni model in dejavnosti povzročajo povečana tveganja PD/FT, vključno z gotovinskimi transakcijami ali ustanavljanjem ali uporabo pravnih subjektov v tretjih državah z visokim tv eganjem, kot so opredeljene v skladu s členom 9 Direktive (EU) 2015/849. Morebitne tovrstne znake bi bilo treba po potrebi dopolniti s

23 kvantitativno analizo, ki bi se osredotočala zlasti na pomembnost prihodkov in dobička iz dejavnosti, ki se izvajajo v tretjih državah z visokim tveganjem, ter na koncentracije izpostavljenosti do strank, za katere investicijsko podjetje uporablja okrepljeno skrbno preverjanje strank, kot je določeno v oddelku 3 poglavja II Direktive 2015/849.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.