86. Analýza vykonaná príslušnými orgánmi môže zahr´ňať tieto oblast i : a. kľúčové externé …

Analýza vykonaná príslušnými orgánmi môže zahr´ňať tieto oblast i :

• a. kľúčové externé závislosti: príslušné orgány môžu určiť, ktoré hlavné vonkajšie faktory majú vplyv na úspech obchodného modelu; medzi tieto faktory môžu patriť poskytovatelia, ktorí sú tretími stranami, sprostredkovatelia a konkrétne regulačné faktory;
• b. kľúčové interné závislosti: príslušné orgány môžu určiť, ktoré hlavné vnútorné faktory majú vplyv na úspech obchodného modelu; medzi tieto faktory môže patriť kvalita platforiem IT a operačnej kapacity a kapacity zdrojov, a dokonca aj kľúčové osoby;
• c. povolenie na vykonávanie obchodnej činnosti: príslušné orgány môžu určiť, aké pevné sú vzťahy s klientmi, dodávateľmi a partnermi; to môže znamenať

24 spoliehanie sa investičnej spoločnosti na svoju dobrú poves ť, efektívnosť pobočiek, vernos ť klientov a efektívnosť partnerstiev a

• d. oblasti konkurenčnej výhody: príslušné orgány môžu tiež určiť, v ktorých oblastiach má investičná spoločnosť konkurenčnú výhodu nad rovnocennými investičnými spoločnosťami; môže ísť o ľubovoľný prvok spomedzi uvedených možností, napr íklad o kvalitu IT platforiem investičnej spoločnosti alebo iné faktory, ako je globálna sieť investičnej spoločnosti, rozsah jej činností alebo jej ponuka produktov;
• e. riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu: v rámci tejto analýzy majú príslušné orgány zvážiť akékoľvek náznaky, že obchodný model a činnosti spôsobujú zvýšené riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu vrátane hotovostných transakcií alebo zakladania prípadne využívania právnických osôb vo vysokorizikových tretích krajinách, ako sú identifikované v súlade s článkom 9 smernice (EÚ) 2015/849. Tieto náznaky, ak sú prítomné, by mali byť prípadne doplnené kvantitatívnou analýzou zameranou predovšetkým na významnosť výnosov a príjmov z operácií vykonávaných v takých vysokorizikových tretích krajinách, koncentrácie expozícií klientov, vo vzťahu ku ktorým investičná spoločnosť uplatňuje zvýšenú náležitú starostlivosť, ako je stanovené v kapitole II oddiele 3 smernice (EÚ) 2015/849.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.