86. D'fhéadfaí go n-áireofaí i measc na réimsí a bhféadfadh údaráis inniúla anailís a dhéanamh …

D'fhéadfaí go n-áireofaí i measc na réimsí a bhféadfadh údaráis inniúla anailís a dhéanamh orthu:

24

• a. príomhspleáchais sheachtracha: féadfaidh údaráis inniúla cinneadh a dhéanamh maidir leis na príomhfhachtóirí eisigineacha a mbíonn tionchar acu ar rath na samhla gnó; féadfar soláthraithe tríú páirtí, idirghabhálaithe agus tionscnóirí rialála sonracha a áireamh ina measc;
• b. príomhspleáchais inmheánacha: féadfaidh údaráis inniúla cinneadh a dhéanamh maidir leis na príomhfhachtóirí inginiúla a mbíonn tionchar acu ar rath na samhla gnó; d'fhéadfaí go n-áireofaí ina measc seo caighdeán na n-ardán TF agus an acmhainn oibríochtúil agus acmhainní; agus fiú amháin daoine a bhfuil róil shuntasacha acu;
• c. saincheadúnas: féadfaidh údaráis inniúla cinneadh a dhéanamh maidir le láidreacht na gcaidreamh le custaiméirí, soláthraithe agus comhpháirtithe; d’fhéadfadh go n-áireofaí ansin spleáchas an ghnólachta infheistíochta ar a cháil, éifeachtacht na mbrainsí, dílseacht na gcustaiméirí agus éifeachtacht na gcomhpháirtíochtaí; agus
• d. réimsí an bhuntáiste iomaíoch: féadfaidh údaráis inniúla cinneadh a dhéanamh freisin maidir leis na réimsí ina bhfuil buntáiste iomaíoch ag an ngnólacht infheistíochta i gcomparáid lena phiaraí; d'fhéadfaí aon cheann de na nithe thuasluaite a chur san áireamh nó fachtóirí eile cosúil le líonra domhanda an ghnólachta infheistíochta, scála a ghnó nó a thairiscint táirgí.
• e. Rioscaí ML/TF: san anailís, ba cheart d’údaráis inniúla aon chomharthaí go bhfuil an tsamhail ghnó agus a gníomhaíochtaí mar bhonn le rioscaí méadaithe ML/TF a bhreithniú, lena n-áirítear idirbhearta airgid nó bunú nó úsáid a bhaint as eintitis dhlíthiúla i dtríú tíortha ardriosca, mar a shainaithnítear de réir Airteagal 9 de Threoir (AE) 2015/849. Más cuí, ba cheart cur leis na tásca sin trí úsáid a bhaint as anailís chainníochtúil, de réir mar is iomchuí, agus díriú go háirithe ar ábharthacht an ioncaim agus ar an ioncam ó oibríochtaí a reáchtáiltear i dtríú tíortha ardriosca den sórt sin, comhchruinnithe na neamhchosaintí ar chustaiméirí a gcuireann an gnólacht infheistíochta dícheall cuí feabhsaithe do chustaiméirí i bhfeidhm i ndáil leo mar atá leagtha amach i gCaibidil II, Rannóg 3 de Threoir 2015/849.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.