+Κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τις εσωτερικές πολιτικές, τις διαδικασίες και τους ελέγχους για τη διασφάλιση της εφαρμογής ενωσιακών και εθνικών περιοριστικών μέτρων (EBA/GL/2024/14)
---+1. Υποχρεώσεις συμμόρφωσης και υποβολής στοιχείων και αναφορών
------+Καθεστώς των κατευθυντήριων γραμμών
---------+1. Το παρόν έγγραφο περιέχει κατευθυντήριες γραμμές οι οποίες εκδίδονται βάσει του άρθρου 16 του …
---------+2. Οι κατευθυντήριες γραμμές παρουσιάζουν την άποψη της ΕΑΤ σχετικά με τις κατάλληλες εποπτικές …
------+Απαιτήσεις υποβολής στοιχείων και αναφορών
---------+3. Σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1093/2010, οι αρμόδιες αρχές …
---------+4. Οι γνωστοποιήσεις θα δημοσιεύονται στον διαδικτυακό τόπο της ΕΑΤ, σύμφωνα με το άρθρο 16 …
---+2. Αντικείμενο, πεδίο εφαρμογής και ορισμοί
------+Αντικείμενο και πεδίο εφαρμογής
---------+5. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές προσδιορίζουν τις εσωτερικές πολιτικές, τις διαδικασίες και …
------+Αποδέκτες
---------+6. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές απευθύνονται: (i) στις αρμόδιες αρχές, όπως ορίζονται στις …
---------+7. Οι αρμόδιες αρχές που είναι υπεύθυνες για την αξιολόγηση των εσωτερικών πολιτικών, των …
------+Ορισμός
---+3. Εφαρμογή
------+Ημερομηνία εφαρμογής
---------+8. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές αρχίζουν να ισχύουν από τις 30 Δεκεμβρίου 2025 .
---+4. Κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τις εσωτερικές πολιτικές, τις διαδικασίες και τους ελέγχους για τη διασφάλιση της εφαρμογής ενωσιακών και εθνικών περιοριστικών μέτρων
------+Γενικές διατάξεις
---------+1. Τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα θα πρέπει να εντοπίζουν και να αξιολογούν ποιοι τομείς των …
---------+2. Οι εν λόγω πολιτικές, οι διαδικασίες και οι έλεγχοι θα πρέπει να είναι αποτελεσματικές/ - οί και …
------+4.1 Το πλαίσιο διακυβέρνησης και ο ρόλος του διοικητικού οργάνου
---------+3. Τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα θα πρέπει να θεσπίσουν πλαίσιο διακυβέρνησης προκειμένου να …
---------+4. Το διοικητικό όργανο του χρηματοοικονομικού ιδρύματος θα είναι αρμόδιο για την έγκριση της …
---------+5. Όταν η διεύθυνση της επιχειρηματικής δραστηριότητας του χρηματοοικονομικού ιδρύματος ασκείται …
---------+6. Όταν το χρηματοοικονομικό ίδρυμα είναι η μητρική επιχείρηση ομίλου, όπως ορίζονται στο άρθρο 2 …
---------+7. Όταν ένα χρηματοοικονομικό ίδρυμα είναι η μητρική επιχείρηση ενός ομίλου, το διοικητικό όργανο …
---------+8. Το διοικητικό όργανο στο πλαίσιο της εποπτικής του αρμοδιότητας πρέπει να είναι αρμόδιο για την …
---------+9. Εκτός από τις διατάξεις που ορίζονται στις κατευθυντήριες γραμμές EBA/GL/2021/05 , το διοικητικό …
---------+10. Όταν ένα χρηματοοικονομικό ίδρυμα είναι η μητρική επιχείρηση ενός ομίλου, το διοικητικό όργανο …
---------+11. Εκτός από τις διατάξεις που ορίζονται στις κατευθυντήριες γραμμές EBA/GL/2021/05, το διοικητικό …
---------+12. Όταν το χρηματοοικονομικό ίδρυμα είναι η μητρική επιχείρηση ομίλου, το διοικητικό όργανο της εν …
---------+13. Τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα θα πρέπει να ορίσουν ένα ανώτερο στέλεχος το οποίο θα είναι …
---------+14. Το διοικητικό όργανο δύναται να αναθέσει τον ρόλο αυτό σε ανώτερο στέλεχος το οποίο ασκεί άλλα …
---------+15. Το διοικητικό όργανο πρέπει να επιτρέπει στο ανώτερο στέλεχος να κατανέμει και να αναθέτει τα …
---------+16. Ανεξάρτητα από τις θεσμικές ρυθμίσεις, τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα θα πρέπει να διασφαλίζουν …
---------+17. Όταν το χρηματοοικονομικό ίδρυμα συμμετέχει σε όμιλο, το διοικητικό όργανο του μητρικού …
---------+18. Το ανώτερο στέλεχος πρέπει να αναπτύσσει, να θεσπίζει και να διατηρεί πολιτικές, διαδικασίες …
---------+19. Το ανώτερο στέλεχος πρέπει: α. να λαμβάνει τα απαραίτητα μέτρα για τη διασφάλιση της …
---------+20. Όταν το χρηματοοικονομικό ίδρυμα συμμετέχει σε όμιλο, το ανώτερο στέλεχος σε επίπεδο ομίλου …
---------+21. Το ανώτερο στέλεχος πρέπει να επιβλέπει την προετοιμασία και την εφαρμογή του προγράμματος …
------+4.2 Διεξαγωγή της αξιολόγησης έκθεσης σε περιοριστικά μέτρα
---------+22. Οι εσωτερικές διαδικασίες των χρηματοοικονομικών ιδρυμάτων πρέπει να καλύπτουν την αξιολόγηση …
---------+23. Η αξιολόγηση της έκθεσης σε περιοριστικά μέτρα πρέπει να παρέχει στα χρηματοοικονομικά ιδρύματα …
---------+24. Η αξιολόγηση που αναφέρεται στην παράγραφο 22 πρέπει να βασίζεται σε ένα επαρκώς ευρύ φάσμα …
---------+25. Κατά τη διενέργεια αξιολόγησης έκθεσης σε περιοριστικά μέτρα, τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα θα …
---------+26. Τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα πρέπει να διασφαλίζουν ότι η αξιολόγηση της έκθεσής τους σε …
---------+27. Τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα πρέπει να τεκμηριώνουν τη μεθοδολογία τους για τη διενέργεια και …
---------+28. Όταν το χρηματοοικονομικό ίδρυμα είναι η μητρική επιχείρηση ομίλου, το διοικητικό όργανο του …
------+4.3 Διασφάλιση της συνεχούς αποτελεσματικότητας των πολιτικών, των διαδικασιών και των ελέγχων των περιοριστικών μέτρων
---------+29. Για να είναι αποτελεσματικές οι πολιτικές, οι διαδικασίες και οι έλεγχοι που θεσπίζει ένα …
---------+30. Οι πολιτικές, οι διαδικασίες και οι έλεγχοι πρέπει να καλύπτουν τουλάχιστον τα εξής: α. …
------+4.4 Κατάρτιση
---------+31. Τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα πρέπει να παρέχουν κατάρτιση στα μέλη του προσωπικού τους σε …
---------+32. Η κατάρτιση θα πρέπει να είναι προσαρμοσμένη στα μέλη του προσωπικού και στον συγκεκριμένο ρόλο …
---------+33. Τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα πρέπει να τεκμηριώνουν το πρόγραμμα κατάρτισής τους και να είναι …
 English - European Union - Financial Industry -

Κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τις εσωτερικές πολιτικές, τις διαδικασίες και τους ελέγχους για τη διασφάλιση της εφαρμογής ενωσιακών και εθνικών περιοριστικών μέτρων (EBA/GL/2024/14)

Κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τις εσωτερικές πολιτικές, τις διαδικασίες και τους ελέγχους για τη διασφάλιση της εφαρμογής ενωσιακών και εθνικών περιοριστικών μέτρων (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Επισκόπηση

,
1. Υποχρεώσεις συμμόρφωσης και υποβολής στοιχείων και αναφορών

1. Υποχρεώσεις συμμόρφωσης και υποβολής στοιχείων και αναφορών
2. Αντικείμενο, πεδίο εφαρμογής και ορισμοί

2. Αντικείμενο, πεδίο εφαρμογής και ορισμοί
3. Εφαρμογή

3. Εφαρμογή
4. Κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τις εσωτερικές πολιτικές, τις διαδικασίες και τους ελέγχους για τη διασφάλιση της εφαρμογής ενωσιακών και εθνικών περιοριστικών μέτρων

4. Κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τις εσωτερικές πολιτικές, τις διαδικασίες και τους ελέγχους για τη διασφάλιση της εφαρμογής ενωσιακών και εθνικών περιοριστικών μέτρων

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/