19. Το ανώτερο στέλεχος πρέπει: α. να λαμβάνει τα απαραίτητα μέτρα για τη διασφάλιση της …

Το ανώτερο στέλεχος πρέπει:

• α. να λαμβάνει τα απαραίτητα μέτρα για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης προς το τμήμα 4.2 αναφορικά με την αξιολόγηση της έκθεσης σε περιοριστικά μέτρα·
• β. να λαμβάνει τα αναγκαία μέτρα για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης προς το τμήμα 4.3 αναφορικά με αποτελεσματικές πολιτικές και διαδικασίες περιοριστικών μέτρων·
• γ. να παρέχει τακτικές και επαρκείς πληροφορίες στο διοικητικό όργανο, ώστε αυτό να είναι σε θέση να ασκεί τα καθήκοντά του όπως ορίζονται στα τμήματα 4.1.1 και 4.1.2. Οι πληροφορίες διαχείρισης θα πρέπει να περιλαμβάνουν τουλάχιστον τα εξής:
• i) τις αλλαγές της έκθεσης του χρηματοοικονομικού ιδρύματος σε περιοριστικά μέτρα και το αποτέλεσμα της αξιολόγησης της έκθεσης του χρηματοοικονομικού ιδρύματος σε περιοριστικά μέτρα·
• ii) τις αλλαγές στα καθεστώτα περιοριστικών μέτρων και τον αντίκτυπό τους στο χρηματοοικονομικό ίδρυμα·
• iii) στατιστικά στοιχεία και πληροφορίες σχετικά με:
•  τον αριθμό των ειδοποιήσεων που δημιουργήθηκαν·
•  τον αριθμό των ειδοποιήσεων που αναμένουν ανάλυση·
•  τον αριθμό των αναφορών που υποβλήθηκαν στην οικεία εθνική αρχή που είναι αρμόδια για την εφαρμογή των περιοριστικών μέτρων⁵ ή/και στην αρμόδια εποπτική αρχή, όπως απαιτείται από τους εφαρμοστέους νόμους·
•  τον μέσο χρόνο που μεσολαβεί ανάμεσα στην αληθώς θετική αντιστοίχιση και την αναφορά που υποβάλλεται στην οικεία εθνική αρχή που είναι αρμόδια για την εφαρμογή των περιοριστικών μέτρων και/ή στην αρμόδια εποπτική αρχή, όπως απαιτείται από τους εφαρμοστέους νόμους·
•  την αξία των δεσμευμένων κεφαλαίων, των δεσμευμένων οικονομικών πόρων⁶ και τη φύση των εν λόγω περιουσιακών στοιχείων, που τηρούνται στο χρηματοοικονομικό ίδρυμα·
• iv) πληροφορίες σχετικά με ανθρώπινους και τεχνικούς πόρους και την επάρκεια των πόρων αυτών βάσει της έκθεσης του χρηματοοικονομικού ιδρύματος σε περιοριστικά μέτρα·
• v) τις ελλείψεις ή ανεπάρκειες που εντοπίζονται σε σχέση με τις πολιτικές, τις διαδικασίες και τους ελέγχους των περιοριστικών μέτρων του χρηματοοικονομικού ιδρύματος, συμπεριλαμβανομένων των παρατηρήσεων που παρείχαν οι αρμόδιες αρχές για την εποπτεία των πολιτικών, των διαδικασιών και των ελέγχων της εφαρμογής των περιοριστικών μέτρων·
• vi) τις περιπτώσεις παραβίασης και καταστρατήγησης περιοριστικών μέτρων και τους λόγους των περιπτώσεων παραβίασης και καταστρατήγησης·
• vii) τις προτάσεις σχετικά με τους τρόπους αντιμετώπισης τυχόν αλλαγών στις κανονιστικές απαιτήσεις ή στην έκθεση σε περιοριστικά μέτρα ή τυχόν ελλείψεων ή ανεπαρκειών που έχουν εντοπιστεί στις πολιτικές, τις διαδικασίες ή τους ελέγχους των περιοριστικών μέτρων του χρηματοοικονομικού ιδρύματος καθώς και τυχόν περιπτώσεων παραβίασης και καταστρατήγησης περιοριστικών μέτρων που έχουν εντοπιστεί.
• δ. να αναφέρει όλες τις παραβιάσεις περιοριστικών μέτρων στις οικείες εθνικές αρχές που είναι αρμόδιες για την εφαρμογή των περιοριστικών μέτρων και/ή στην αρμόδια εποπτική αρχή, όπως απαιτείται από τους εφαρμοστέους νόμους·
• ε. να συνεργάζεται αποτελεσματικά και εποικοδομητικά με τις οικείες εθνικές αρχές που είναι αρμόδιες για την εφαρμογή των περιοριστικών μέτρων και με την αρμόδια εποπτική αρχή, όπως απαιτείται από τους εφαρμοστέους νόμους.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures/overview-sanctions-and-related-resources_en#contact.

⁶ Βλέπε άρθρο 2 σημεία 5) και 6) της οδηγίας (ΕΕ) 2024/1226.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/