Γενικές διατάξεις

Τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα θα πρέπει να εντοπίζουν και να αξιολογούν ποιοι τομείς των δραστηριοτήτων τους είναι ιδιαίτερα ευάλωτοι ή εκτεθειμένοι σε περιοριστικά μέτρα καθώς και σε καταστρατήγηση των περιοριστικών μέτρων. Σε αυτή τη βάση, θα πρέπει να θεσπίζουν, να εφαρμόζουν και να διατηρούν επικαιροποιημένες πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους ώστε να διασφαλίζουν τη δυνατότητα αποτελεσματικής συμμόρφωσής τους προς τα καθεστώτα περιοριστικών μέτρων.

Οι εν λόγω πολιτικές, οι διαδικασίες και οι έλεγχοι θα πρέπει να είναι αποτελεσματικές/ - οί και ανάλογες/ - οι προς το μέγεθος, τη φύση και την πολυπλοκότητα του χρηματοοικονομικού ιδρύματος, καθώς και προς την έκθεσή του σε περιοριστικά μέτρα.