30. Οι πολιτικές, οι διαδικασίες και οι έλεγχοι πρέπει να καλύπτουν τουλάχιστον τα εξής: α. …

Οι πολιτικές, οι διαδικασίες και οι έλεγχοι πρέπει να καλύπτουν τουλάχιστον τα εξής:

• α. διαδικασίες που διασφαλίζουν ότι τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα διαθέτουν όλες τις επικαιροποιημένες πληροφορίες σχετικά με τα ισχύοντα περιοριστικά μέτρα·
• β. διαδικασίες που διασφαλίζουν την επικαιροποίηση των καταλόγων και των απαιτήσεων των εφαρμοστέων περιοριστικών μέτρων αμέσως μόλις τεθούν σε ισχύ·
• γ. διαδικασίες που διασφαλίζουν ότι η αξιολόγηση της έκθεσης στα περιοριστικά μέτρα παραμένει συναφής και επικαιροποιημένη·
• δ. διαδικασίες που διασφαλίζουν ότι οι πολιτικές, οι διαδικασίες και οι έλεγχοι είναι ανάλογες/ - οι προς την αξιολόγηση της έκθεσης σε περιοριστικά μέτρα·
• ε. διαδικασίες που διασφαλίζουν ότι οι πολιτικές και οι διαδικασίες των περιοριστικών μέτρων:
• i. επανεξετάζονται σε τακτική βάση·
• ii. τροποποιούνται και επικαιροποιούνται σε τακτική βάση όταν και όπου αυτό είναι αναγκαίο·
• iii. εφαρμόζονται αποτελεσματικά· και
• iv. έχουν σχεδιαστεί έτσι ώστε να ενεργοποιούν την απαιτούμενη δράση μόλις εντοπιστούν οι ελλείψεις. στ. διαδικασίες για την έναρξη της διερεύνησης όλων των πιθανών αντιστοιχίσεων χωρίς καθυστέρηση·
• ζ. εφόσον υπάρχουν αληθώς θετικές αντιστοιχίσεις, διαδικασίες που ενεργοποιούν επακόλουθες ενέργειες παρακολούθησης προκειμένου να διασφαλίζεται η συμμόρφωση προς τα εφαρμοστέα περιοριστικά μέτρα, συμπεριλαμβανομένης της άμεσης αναστολής της απόρριψης ή της δέσμευσης, και η υποβολή αναφορών στις οικείες εθνικές αρχές που είναι αρμόδιες για την εφαρμογή περιοριστικών μέτρων ή στην αρμόδια εποπτική αρχή, όπως απαιτείται από την εφαρμοστέα νομοθεσία εντός των προθεσμιών που έχουν καθοριστεί από τις εν λόγω αρχές ή τον ισχύοντα κανονισμό για τα περιοριστικά μέτρα·
• η. τεκμηριωμένη εσωτερική οργάνωση που καθορίζει σαφώς τα καθήκοντα και τις αρμοδιότητες σε σχέση με τα περιοριστικά μέτρα, μεταξύ άλλων και κατά την εξωτερική ανάθεσή τους·
• θ. άλλες πτυχές, όπως αυτές προσδιορίζονται στις κατευθυντήριες γραμμές EBA/GL/2024/15 σχετικά με τις εσωτερικές πολιτικές, τις διαδικασίες και τους ελέγχους για τη διασφάλιση της εφαρμογής περιοριστικών μέτρων βάσει του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/