25. Κατά τη διενέργεια αξιολόγησης έκθεσης σε περιοριστικά μέτρα, τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα θα …

Κατά τη διενέργεια αξιολόγησης έκθεσης σε περιοριστικά μέτρα, τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα θα πρέπει να εξετάζουν κατά πόσον ο αναδρομικός έλεγχος της βάσης δεδομένων των πελατών τους και των αρχείων προηγούμενων συναλλαγών θα μπορούσε να είναι χρήσιμος και αναλογικός. Κάτι τέτοιο μπορεί να ισχύει στην περίπτωση που το χρηματοοικονομικό ίδρυμα έχει εντοπίσει λόγους ή έχει βάσιμες υποψίες να πιστεύει ότι το προηγούμενο σύστημα ελέγχου του ήταν ανεπαρκές ή αναποτελεσματικό.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/