+Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení (EBA/GL/2024/14)
---+1. Povinnosti týkajúce sa dodržiavania súladu s predpismi a ohlasovacia povinnosť
------+Status týchto usmernení
---------+1. Tento dokument obsahuje usmernenia vydané podľa článku 16 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 . Podľa …
---------+2. Tieto usmernenia zahŕňajú názor Európskeho orgánu pre bankovníctvo (EBA) na príslušné postupy …
------+Požiadavky na predkladanie správ
---------+3. Podľa článku 16 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 musia príslušné orgány oznámiť EBA, či tieto …
---------+4. Oznámenia budú uverejnené na webovom sídle orgánu EBA v súlade s článkom 16 ods. 3.
---+2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
------+P redmet úpravy a rozsah pôsobnosti
---------+5. V týchto usmerneniach sa stanovujú vnútorné politiky, postupy a kontroly, ktoré finančné …
------+Adresáti
---------+6. Tieto usmernenia sú určené: (i) príslušným orgánom vymedzeným v legislatívnych aktoch uvedených …
---------+7. Príslušné orgány, ktoré sú zodpovedné za posudzovanie vnútorných politík, postupov a kontrol …
------+Vymedzenie pojmov
---+3. Vykonávanie
------+D átum uplatňovania
---------+8. Tieto usmernenia sa uplatňujú od 30. decembra 2025.
---+4. Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení
------+Všeobecné ustanovenia
---------+1. Finančné inštitúcie majú identifikovať a posúdiť, ktoré oblasti ich činnosti sú obzvlášť …
---------+2. Tieto politiky, postupy a kontroly majú byť účinné a primerané veľkosti, povahe a zložitosti …
------+4.1 Rámec riadenia a úloha riadiaceho orgánu
---------+3. Finančné inštitúcie majú zaviesť rámec riadenia, aby sa zabezpečilo, že politiky, postupy a …
---------+4. Riadiaci orgán finančnej inštitúcie má byť zodpovedný za schválenie stratégie finančnej …
---------+5. Ak činnosť finančnej inštitúcie riadi jed iná osoba, môže táto osoba poveriť výkonom funkcie …
---------+6. Ak je finančná inštitúcia materský m podnikom skupiny, ako je vymedzený v článku 2 bode 9 a 11 …
---------+7. Ak je finančná inštitúcia materský m podnikom skupiny, riadiaci orgán materského podniku má …
---------+8. Riadiaci orgán vo svojej funkcii dohľadu má byť zodpovedný za dohľad a monitorovanie rámca …
---------+9. Okrem ustanovení usmernení EBA/GL/2021/05 má riadiaci orgán finančnej inštitúcie vo svojej …
---------+10. Ak je finančná inštitúcia materský m podnikom skupiny, riadiaci orgán tohto materského podniku …
---------+11. Okrem ustanovení usmernení EBA/GL/2021/05 má riadiaci orgán finančnej inštitúcie vo svojej …
---------+12. Ak je finančná inštitúcia materským podnikom skupiny, riadiaci orgán tohto materského podniku …
---------+13. Finančné inštitúcie vymen ujú vedúceho zamestnanca zodpovedného za vykonávanie funkcií a úloh …
---------+14. Riadiaci orgán môže prideliť túto úlohu vedúcemu zamestnancovi, ktorý už má iné povinnosti …
---------+15. Riadiaci orgán má umožniť vedúcemu zamestnancovi prideliť a delegovať úlohy stanovené v …
---------+16. Bez ohľadu na inštitucionálne opatrenia majú finančné inštitúcie zabezpečiť, že: a. vedúci …
---------+17. Ak je finančná inštitúcia súčasťou skupiny, riadiaci orgán materského podniku vymen uje …
---------+18. Vedúci zamestnanec má vypracovať, zaviesť a udržiavať politiky, postupy a kontroly, ktoré sú …
---------+19. Vedúci zamestnanec má: a. prijať opatrenia potrebné na zabezpečenie súladu s časťou 4.2 o …
---------+20. Ak je finančná inštitúcia súčasťou skupiny, vedúci zamestnanec na úrovni skupiny má posúdiť …
---------+21. Vedúci zamestnanec má dohliadať na prípravu a implementáciu programu odbornej prípravy, ako je …
------+4.2 Vykonanie posúdenia miery vystavenia reštriktívnym opatreniam
---------+22. Interné postupy finančných inštitúcií majú zahŕňať posúdenie miery vystavenia reštriktívnym …
---------+23. Posúdenie miery vystavenia reštriktívnym opatreniam má finančným inštitúciám umožniť …
---------+24. Posúdenie uvedené v odseku 22 sa má zakladať na dostatočne rôznorodých informačných zdrojoch …
---------+25. Pri posudzovaní miery vystavenia reštriktívnym opatreniam majú finančné inštitúcie zvážiť, či …
---------+26. Finančné inštitúcie majú zabezpečiť, aby ich posúdenie miery vystavenia reštriktívnym …
---------+27. Finančné inštitúcie majú zdokumentovať metodiku vykonávania a preskúmania posúdenia miery …
---------+28. Ak je finančná inštitúcia materský podnik skupiny, riadiaci orgán skupiny má zabezpečiť, aby …
------+4.3 P riebežn é zabezpečenie účinnosti politík, postupov a kontrol reštriktívnych opatrení
---------+29. Aby boli politiky, postupy a kontroly finančnej inštitúcie na vykonávanie reštriktívnych …
---------+30. Politiky, postupy a kontroly majú zahŕňať aspoň: a. procesy na zabezpečenie toho, aby finančné …
------+4.4 Odborná príprava
---------+31. Finančné inštitúcie majú svojim zamestnancom pravidelne poskytovať odbornú prípravu s cieľom …
---------+32. Odborná príprava má byť prispôsobená zamestnancom a ich konkrétnej úlohe. Má byť včasná a …
---------+33. Finančné inštitúcie majú zdokumentovať svoj plán odbornej prípravy a byť pripravené na …
 English - European Union - Financial Industry -

Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení (EBA/GL/2024/14)

Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Prehľad

,
1. Povinnosti týkajúce sa dodržiavania súladu s predpismi a ohlasovacia povinnosť

1. Povinnosti týkajúce sa dodržiavania súladu s predpismi a ohlasovacia povinnosť
2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov

2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
3. Vykonávanie

3. Vykonávanie
4. Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení

4. Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/