+4. Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení
---+Všeobecné ustanovenia
------+1. Finančné inštitúcie majú identifikovať a posúdiť, ktoré oblasti ich činnosti sú obzvlášť …
------+2. Tieto politiky, postupy a kontroly majú byť účinné a primerané veľkosti, povahe a zložitosti …
---+4.1 Rámec riadenia a úloha riadiaceho orgánu
------+3. Finančné inštitúcie majú zaviesť rámec riadenia, aby sa zabezpečilo, že politiky, postupy a …
------+4. Riadiaci orgán finančnej inštitúcie má byť zodpovedný za schválenie stratégie finančnej …
------+5. Ak činnosť finančnej inštitúcie riadi jed iná osoba, môže táto osoba poveriť výkonom funkcie …
------+6. Ak je finančná inštitúcia materský m podnikom skupiny, ako je vymedzený v článku 2 bode 9 a 11 …
------+7. Ak je finančná inštitúcia materský m podnikom skupiny, riadiaci orgán materského podniku má …
------+8. Riadiaci orgán vo svojej funkcii dohľadu má byť zodpovedný za dohľad a monitorovanie rámca …
------+9. Okrem ustanovení usmernení EBA/GL/2021/05 má riadiaci orgán finančnej inštitúcie vo svojej …
------+10. Ak je finančná inštitúcia materský m podnikom skupiny, riadiaci orgán tohto materského podniku …
------+11. Okrem ustanovení usmernení EBA/GL/2021/05 má riadiaci orgán finančnej inštitúcie vo svojej …
------+12. Ak je finančná inštitúcia materským podnikom skupiny, riadiaci orgán tohto materského podniku …
------+13. Finančné inštitúcie vymen ujú vedúceho zamestnanca zodpovedného za vykonávanie funkcií a úloh …
------+14. Riadiaci orgán môže prideliť túto úlohu vedúcemu zamestnancovi, ktorý už má iné povinnosti …
------+15. Riadiaci orgán má umožniť vedúcemu zamestnancovi prideliť a delegovať úlohy stanovené v …
------+16. Bez ohľadu na inštitucionálne opatrenia majú finančné inštitúcie zabezpečiť, že: a. vedúci …
------+17. Ak je finančná inštitúcia súčasťou skupiny, riadiaci orgán materského podniku vymen uje …
------+18. Vedúci zamestnanec má vypracovať, zaviesť a udržiavať politiky, postupy a kontroly, ktoré sú …
------+19. Vedúci zamestnanec má: a. prijať opatrenia potrebné na zabezpečenie súladu s časťou 4.2 o …
------+20. Ak je finančná inštitúcia súčasťou skupiny, vedúci zamestnanec na úrovni skupiny má posúdiť …
------+21. Vedúci zamestnanec má dohliadať na prípravu a implementáciu programu odbornej prípravy, ako je …
---+4.2 Vykonanie posúdenia miery vystavenia reštriktívnym opatreniam
------+22. Interné postupy finančných inštitúcií majú zahŕňať posúdenie miery vystavenia reštriktívnym …
------+23. Posúdenie miery vystavenia reštriktívnym opatreniam má finančným inštitúciám umožniť …
------+24. Posúdenie uvedené v odseku 22 sa má zakladať na dostatočne rôznorodých informačných zdrojoch …
------+25. Pri posudzovaní miery vystavenia reštriktívnym opatreniam majú finančné inštitúcie zvážiť, či …
------+26. Finančné inštitúcie majú zabezpečiť, aby ich posúdenie miery vystavenia reštriktívnym …
------+27. Finančné inštitúcie majú zdokumentovať metodiku vykonávania a preskúmania posúdenia miery …
------+28. Ak je finančná inštitúcia materský podnik skupiny, riadiaci orgán skupiny má zabezpečiť, aby …
---+4.3 P riebežn é zabezpečenie účinnosti politík, postupov a kontrol reštriktívnych opatrení
------+29. Aby boli politiky, postupy a kontroly finančnej inštitúcie na vykonávanie reštriktívnych …
------+30. Politiky, postupy a kontroly majú zahŕňať aspoň: a. procesy na zabezpečenie toho, aby finančné …
---+4.4 Odborná príprava
------+31. Finančné inštitúcie majú svojim zamestnancom pravidelne poskytovať odbornú prípravu s cieľom …
------+32. Odborná príprava má byť prispôsobená zamestnancom a ich konkrétnej úlohe. Má byť včasná a …
------+33. Finančné inštitúcie majú zdokumentovať svoj plán odbornej prípravy a byť pripravené na …
|
4. Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení
4. Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení
1. Prehľad
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|