19. Vedúci zamestnanec má: a. prijať opatrenia potrebné na zabezpečenie súladu s časťou 4.2 o …

Vedúci zamestnanec má:

• a. prijať opatrenia potrebné na zabezpečenie súladu s časťou 4.2 o posúdení miery vystavenia reštriktívnym opatreniam,
• b. prijať opatrenia potrebné na zabezpečenie súladu s časťou 4.3 o efektívnych politikách a postupoch reštriktívnych opatrení,
• c. poskytovať riadiacemu orgánu pravidelné a primerané informácie, ktoré mu umožnia vykonávať jeho funkcie vymedzené v oddiele 4.1.1 a oddiele 4.1.2. Informácie o riadení majú obsahovať aspoň:
• i) zmeny miery vystavenia finančnej inštitúcie reštriktívnym opatreniam a výsledok posúdenia miery vystavenia finančnej inštitúcie reštriktívnym opatreniam,
• ii) zmeny režimov reštriktívnych opatrení a ich vplyv na finančnú inštitúciu,
• iii) štatistiky a informácie o:
•  počte vygenerovaných upozornení,
•  počte upozornení čakajúcich na analýzu,
•  počte správ predložených príslušnému vnútroštátnemu orgánu zodpovednému za vykonávanie reštriktívnych opatrení⁵ a/alebo príslušnému orgánu dohľadu , ako sa vyžaduj e v právnych predpisoch,
•  priemernom čase medzi skutočnou pozitívnou zhodou a správou predloženou príslušnému vnútroštátnemu orgánu zodpovednému za vykonávanie reštriktívnych opatrení a/alebo príslušnému orgánu dohľadu, ako sa vyžaduje právnych predpisoch,
•  hodnote zmrazených finančných prostriedkov, zmrazených hospodárskych zdrojov⁶ a povahu týchto aktív držaných vo finančnej inštitúcii:
• iv) informácie o ľudských a technických zdrojoch a primeranosti týchto zdrojov vzhľadom na mieru vystavenia finančnej inštitúcie reštriktívnym opatreniam,
• v) nedostatky alebo zistenia identifikované v súvislosti s politikami, postupmi a kontrolami reštriktívnych opatrení finančnej inštitúcie vrátane pripomienok poskytnutých príslušnými orgánmi pre dohľad nad politikami, postupmi a kontrolami na vykonávanie reštriktívnych opatrení,
• vi) prípady porušenia a obchádzania reštriktívnych opatrení a dôvody tohto porušenia a obchádzania,
• vii) návrhy na riešenie zmien v regulačných požiadavkách alebo v miere vystavenia reštriktívnym opatreniam alebo zistených nedostatkov alebo chýb v politikách, postupoch alebo kontrolách reštriktívnych opatrení finančnej inštitúcie a zistených prípadov porušenia a obchádzania reštriktívnych opatrení.
• d. oznámiť všetky porušenia reštriktívnych opatrení príslušným vnútroštátnym orgánom príslušným na vykonávanie reštriktívnych opatrení a/alebo príslušnému orgánu dohľadu , ako sa vyžaduje v právnych predpisoch,
• e. účinne a konštruktívne spolupracovať s príslušnými vnútroštátnymi orgánmi zodpovednými za vykonávanie reštriktívnych opatrení a príslušným orgánom dohľadu, ako sa vyžaduj e v právnych predpisoch.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures/overview-sanctions-and-related-resources_en#contact.

⁶ Pozri článok 2 body 5 a 6 smernice (EÚ) 2024/1226.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/