134. Het leidinggevend orgaan is verantwoordelijk voor de totstandbrenging en monitoring van de …

Het leidinggevend orgaan is verantwoordelijk voor de totstandbrenging en monitoring van de adequaatheid en doeltreffendheid van het kader voor interne controle, zijn procedures en mechanismen, en voor het toezicht op alle bedrijfsonderdelen en interne eenheden, met inbegrip van interne controlefuncties (zoals naleving, met inbegrip van AML/CTF-naleving als dat een afzonderlijke controlefunctie is, en risicobeheer en interne auditfuncties, indien deze zijn ingesteld). Beleggingsondernemingen stellen, door het leidinggevend orgaan goed te keuren, adequate schriftelijke beleidslijnen, mechanismen en procedures voor interne controle op, handhaven deze en werken ze regelmatig bij. Wanneer er geen risicobeheerfunctie is ingesteld, is het leidinggevend orgaan verantwoordelijk voor het vaststellen en monitoren van toereikende procedures en toereikend beleid voor risicobeheer.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.