134. Ledningsorganet ska ansvara för att upprätta och övervaka att ramen, processerna och …

Ledningsorganet ska ansvara för att upprätta och övervaka att ramen, processerna och mekanismerna för intern kontroll är tillräckliga och effektiva, samt övervaka alla affärsområden och interna enheter, inklusive interna kontrollfunktioner (däribland funktionen för regelefterlevnad, inklusive funktionen för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism om denna är en separat funktion, samt riskhanterings- och internrevisionsfunktioner i de fall sådana har inrättats). Värdepappersföretag ska införa, upprätthålla och regelbundet uppdatera lämpliga skriftliga policyer, mekanismer och förfaranden för intern kontroll, och dessa ska godkännas av ledningsorganet. Om ingen riskhanteringsfunktion har inrättats ska ledningsorganet ansvara för att upprätta och övervaka lämpliga förfaranden och policyer för riskhantering.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.