134. O órgão de administração deve ser responsável pelo estabelecimento e monitorização da …

O órgão de administração deve ser responsável pelo estabelecimento e monitorização da adequação e eficácia dos processos, mecanismos e quadro de controlo interno, bem como pela supervisão de todas as áreas de negócio e unidades internas, incluindo as funções de controlo interno (como a função de conformidade, incluindo o controlo de cumprimento em matéria de BC/FT sempre que esta função esteja segregada da função de conformidade, e função de gestão de riscos e a função de auditoria interna, sempre que tenham sido estabelecidas). As empresas de investimento devem estabelecer, manter e atualizar regularmente, procedimentos, mecanismos e políticas de controlo interno, por escrito, que devem ser aprovados pelo órgão de administração. Caso não seja estabelecida uma função de gestão de riscos, o órgão de administração deve ser responsável pela implementação e monitorização de procedimentos e políticas adequados de gestão de riscos.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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