+Artikel 15 K‐factorvereiste en toepasselijke coëfficiënten
---+Artikel 15 1.
---+Artikel 15 2.
---+Artikel 15 3.
---+Artikel 15 4.
---+Artikel 15 5.
|
Artikel 15 K‐factorvereiste en toepasselijke coëfficiënten
1. Overzicht
| Titel |
Regelgeving |
|
Artikel 15 1.
|
Voor de toepassing van artikel 11, lid 1, punt c), bedraagt het K‐factorvereiste ten minste de som van de volgende elementen:
a)
Risk-to-Client (RtC) K‐factoren, berekend overeenkomstig hoofdstuk 2;
b)
Risk-to-Market (RtM) K‐factoren, berekend overeenkomstig hoofdstuk 3;
c)
Risk-to-Firm (RtF) K‐factoren, berekend overeenkomstig hoofdstuk 4.
|
|
Artikel 15 2.
|
De volgende coëfficiënten zijn van toepassing op de overeenkomstige K‐factoren:
Tabel 1
|
K‐FACTOREN
|
COËFFICIËNT
|
|
Activa onder beheer onder zowel discretionair vermogensbeheer als niet‐discretionaire doorlopende adviesovereenkomsten
|
K‐AUM
|
0,02 %
|
|
Aangehouden gelden van cliënten
|
K‐CMH (op gescheiden rekeningen)
|
0,4 %
|
|
K‐CMH (op niet‐gescheiden rekeningen)
|
0,5 %
|
|
Activa onder bewaring en beheer
|
K‐ASA
|
0,04 %
|
|
Verwerkte orders van cliënten
|
K‐COH contante transacties
|
0,1 %
|
|
|
K‐COH derivaten
|
0,01 %
|
|
Dagelijkse transactiestroom
|
K‐DTF contante transacties
|
0,1 %
|
|
|
K‐DTF derivaten
|
0,01 %
|
|
|
Artikel 15 3.
|
Een beleggingsonderneming monitort de waarde van haar K‐factoren ten aanzien van trends die tot gevolg kunnen hebben dat voor haar in de volgende verslagperiode uit hoofde van deel zeven een wezenlijk ander eigenvermogensvereiste voor de toepassing van artikel 11 geldt, en zij stelt haar bevoegde autoriteit in kennis van dat wezenlijk andere eigenvermogensvereiste.
|
|
Artikel 15 4.
|
Indien de bevoegde autoriteiten van mening zijn dat er een wezenlijke verandering heeft plaatsgevonden in de bedrijfsactiviteiten van een beleggingsonderneming die van invloed is op het bedrag van een relevante K‐factor, kunnen zij het overeenkomstige bedrag aanpassen overeenkomstig artikel 39, lid 2, punt a), van Richtlijn (EU) 2019/2034.
|
|
Artikel 15 5.
|
Met het oog op de eenvormige toepassing van deze verordening en om rekening te houden met ontwikkelingen op financiële markten, ontwikkelt EBA, in overleg met de ESMA, ontwerpen van technische reguleringsnormen tot:
a)
nadere bepaling van de methoden voor het meten van de K‐factoren in titel II van deel drie;
b)
nadere bepaling van het begrip „gescheiden rekeningen” voor de toepassing van deze verordening wat betreft de voorwaarden om te waarborgen dat gelden van cliënten worden beschermd in geval van faillissement van een beleggingsonderneming;
c)
nadere bepaling van de aanpassingen aan de in tabel 1 van lid 2 van dit artikel bedoelde K‐DTF-coëfficiënten voor het geval dat, in gespannen marktomstandigheden als bedoeld in Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/578 van de Commissie (
9
), de K‐DTF-vereisten al te restrictief en schadelijk voor de financiële stabiliteit lijken.
EBA dient deze ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op 26 december 2020 bij de Commissie in. Aan de Commissie wordt de bevoegdheid gedelegeerd om deze verordening aan te vullen door de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1093/2010.
|
,
1.1 Referenties
1.2 Geïdentificeerde eisen
1.3 Gerelateerde standaarden
2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
- Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019R2033
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|