Toepassingsgebied

Deze richtsnoeren zijn van toepassing op instellingen als gedefinieerd in artikel 2, lid 1, punt 23, van Richtlijn 2014/59/EU met inachtneming van de verplichtingen van de artikelen 5 tot en met 9 van die richtlijn, zoals nader gespecificeerd in de artikelen 3 tot en met 21 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/1075 van de Commissie.

Voor instellingen die geen deel uitmaken van een groep waarop overeenkomstig de artikelen 111 en 112 van Richtlijn 2013/36/EU toezicht op geconsolideerde basis wordt uitgeoefend, zijn deze richtsnoeren op individueel niveau van toepassing.

Voor instellingen die deel uitmaken van een groep waarop overeenkomstig de artikelen 111 en 112 van Richtlijn 2013/36/EU⁴ toezicht op geconsolideerde basis wordt uitgeoefend, zijn deze richtsnoeren op het niveau van de moederonderneming in de Unie en dat van haar dochterondernemingen van toepassing.

⁴ Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende toegang tot het bedrijf van kredietinstellingen en het prudentieel toezicht op kredietinstellingen en beleggingsondernemingen, tot wijziging van Richtlijn 2002/87/EG en tot intrekking van de Richtlijnen 2006/48/EG en 2006/49/EG (PB L 176 van 27.6.2013, blz. 338).

Bevoegde autoriteiten kunnen specificeren hoe deze richtsnoeren of delen daarvan moeten worden toegepast op instellingen waarvoor vereenvoudigde verplichtingen gelden met betrekking tot hun herstelplannen als bedoeld in artikel 4 van Richtlijn 2014/59/EU.

Bevoegde autoriteiten kunnen instellingen die beleggingsondernemingen zijn ontheffen van de toepassing van bepaalde stukken van punt 26 en de punten 41 tot en met 47, indien de toepassing ervan, gelet op het bedrijfsmodel van de beleggingsonderneming of de groep beleggingsondernemingen, alsook op hun juridische structuur, risicoprofiel, omvang of complexiteit, niet passend zou zijn voor hun herstelplanning.