Domeniul de aplicare

Prezentul ghid se aplică instituțiilor definite la articolul 2 alineatul (1) punctul 23 din Directiva 2014/59/UE care fac obiectul obligațiilor prevăzute la articolele 5 - 9 din aceeași directivă, astfel cum se detaliază la articolele 3 - 21 din Regulamentul delegat (UE) 2016/1075 al Comisiei.

În cazul instituțiilor care nu fac parte dintr - un grup care face obiectul supravegherii consolidate în temeiul articolelor 111 și 112 din Directiva 2013/36/UE, prezentul ghid se aplică la nivel individual.

În cazul instituțiilor care fac parte dintr - un grup care face obiectul supravegherii consolidate în temeiul articolelor 111 și 112 din Directiva 2013/36/UE⁴ , prezentul ghid se aplică la nivelul întreprinderii- mamă din Uniune și la nivelul filialelor acesteia.

⁴ Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit, de modificare a Directivei 2002/87/CE și de abrogare a Directivelor 2006/48/CE și 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p. 338).

Autoritățile competente pot specifica modul în care se aplică prezentul ghid, integral sau parțial, instituțiilor care fac obiectul unor obligații simplificate în ceea ce privește planurile lor de redresare, astfel cum se prevede la articolul 4 din Directiva 2014/59/UE.

Autoritățile competente pot acorda derogări de la aplicarea punctelor 2 6 și 4 1-47 pentru instituțiile care sunt firme de investiții, în cazul în care aplicarea acestora nu ar fi adecvată pentru planul de redresare al firmei de investiții sau al grupului de firme de investiții, având în vedere modelul de afaceri, precum și structura juridică, profilul de risc, mărimea sau complexitatea lor.