+Linji Gwida dwar politiki, proċeduri u kontrolli interni sabiex tiġi żgurata l - implimentazzjoni tal - miżuri restrittivi tal - Unjoni u dawk nazzjonali (EBA/GL/2024/14)
---+1. Obbligi ta’ konformità u ta’ rapportar
------+Status ta’ dawn il-Linji Gwida
---------+1. Dan id - dokument jinkludi Linji Gwida maħruġin skont l -Artikolu 16 tar- Regolament (UE) Nru …
---------+2. Il- Linji Gwida jistabbilixxu l - fehma tal - EBA dwar prattiki superviżorji xierqa fi ħdan is …
------+Rekwiżiti ta’ rapportar
---------+3. Skont l -Artikolu 16(3) tar- Regolament (UE) Nru 1093/2010, l- awtoritajiet kompetenti jridu …
---------+4. In - notifiki jiġu ppubblikati fuq is -sit web tal- EBA, f’konformità mal -Artikolu 16(3).
---+2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet
------+Suġġett u kamp ta’ applikazzjoni
---------+5. Dawn il - Linji Gwida jispeċifikaw il -politiki, il- proċeduri u l - kontrolli interni li l - …
------+Destinatarji
---------+6. Dawn il - Linji Gwida huma indirizzati lil: (i) awtoritajiet kompetenti kif definiti fl - atti …
---------+7. L- awtoritajiet kompetenti li huma responsabbli għall - valutazzjoni tal -politiki, il- …
------+Definizzjoni
---+3. Implimentazzjoni
------+Data ta’ applikazzjoni
---------+8. Dawn il - Linji Gwida japplikaw mit - 30 ta’ Diċembru 2025 .
---+4. Linji Gwida dwar il- politiki, il - proċeduri u l- kontrolli interni sabiex tiġi żgurata l- implimentazzjoni tal - miżuri restrittivi tal- Unjoni u dawk nazzjonali
------+Dispożizzjonijiet ġenerali
---------+1. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jidentifikaw u jivvalutaw liema oqsma tan - negozju …
---------+2. Dawn il -politiki, il- proċeduri u l - kontrolli għandhom ikunu effettivi u proporzjonati għad - …
------+4.1 Il- qafas ta’ governanza u r -rwol tal- korp maniġerjali
---------+3. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jistabbilixxu qafas ta’ governanza sabiex jiżguraw li l …
---------+4. Il- korp maniġerjali tal - istituzzjoni finanzjarja għandu jkun responsabbli għall - …
---------+5. Meta n - negozju tal - istituzzjoni finanzjarja jkun dirett minn persuna waħda, din il - persuna …
---------+6. Meta l- istituzzjoni finanzjarja tkun l - impriża omm ta’ grupp kif definit fl -Artikolu 2, il- …
---------+7. Meta istituzzjoni finanzjarja tkun l - impriża omm ta’ grupp, il - korp maniġerjali tal - …
---------+8. Il- korp maniġerjali fil - funzjoni superviżorja tiegħu għandu jkun responsabbli mis - …
---------+9. Minbarra d - dispożizzjonijiet stipulati fil - Linji Gwida EBA/GL/2021/05 , il- korp maniġerjali …
---------+10. Meta istituzzjoni finanzjarja tkun l - impriża omm ta’ grupp, il - korp maniġerjali ta’ dik l - …
---------+11. Minbarra d - dispożizzjonijiet stipulati fil - Linji Gwida EBA/GL/2021/05, il - korp …
---------+12. Meta l- istituzzjoni finanzjarja tkun l - impriża omm ta’ grupp, il - korp maniġerjali ta’ dik …
---------+13. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jaħtru membru għoli tal- persunal inkarigat mit - …
---------+14. Il- korp maniġerjali jista’ jassenja dan ir - rwol lil membru għoli tal - persunal li diġà …
---------+15. Il- korp maniġerjali għandu jippermetti li l - membru għoli tal - persunal jassenja u jiddelega …
---------+16. Irrispettivament mill - arranġamenti istituzzjonali, l - istituzzjonijiet finanzjarji għandhom …
---------+17. Meta l- istituzzjoni finanzjarja tkun parti minn grupp, il - korp maniġerjali tal - …
---------+18. Il- membru għoli tal - persunal għandu jiżviluppa, jistabbilixxi u jżomm politiki, proċeduri u …
---------+19. Il- membru għoli tal - persunal għandu: a. jieħu l - miżuri neċessarji sabiex jiżgura l - …
---------+20. Meta l- istituzzjoni finanzjarja tkun parti minn grupp, il - membru għoli tal - persunal fil …
---------+21. Il- membru għoli tal - persunal għandu jissorvelja t - tħejjija u l - implimentazzjoni tal - …
------+4.2 Twettiq ta’ valutazzjoni tal - esponiment għall - miżuri restrittivi
---------+22. Il- proċeduri interni tal- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom ikopru l - valutazzjoni tal - …
---------+23. Il- valutazzjoni tal - esponiment għall - miżuri restrittivi għandha tippermetti li l - …
---------+24. Il- valutazzjoni msemmija fil - paragrafu 22 għandha tkun ibbażata fuq firxa suffiċjentement …
---------+25. Meta jwettqu valutazzjoni tal - esponiment għall - miżuri restrittivi, l - istituzzjonijiet …
---------+26. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jiżguraw li l - valutazzjoni tagħhom tal - esponiment …
---------+27. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jiddokumentaw il - metodoloġija tagħhom għat - twettiq …
---------+28. Meta l- istituzzjoni finanzjarja tkun l - impriża omm ta’ grupp, il - korp maniġerjali tal - …
------+4.3 L- iżgurar tal - effettività kontinwa ta’ politiki, proċeduri u kontrolli fir-rigward tal- miżuri restrittivi
---------+29. Sabiex ikunu effettivi, il -politiki, il- proċeduri u l - kontrolli ta’ istituzzjoni …
---------+30. Il-politiki, il- proċeduri u l - kontrolli għandhom tal - anqas ikopru: a. proċessi biex jiġi …
------+4.4 Taħriġ
---------+31. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jipprovdu taħriġ lill -membri tal- persunal tagħhom …
---------+32. It- taħriġ għandu jitfassal skont il -membri tal- persunal u r - rwol speċifiku tagħhom. Dan …
---------+33. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jiddokumentaw il - pjan ta’ taħriġ tagħhom u jkunu …
 English - European Union - Financial Industry -

Linji Gwida dwar politiki, proċeduri u kontrolli interni sabiex tiġi żgurata l - implimentazzjoni tal - miżuri restrittivi tal - Unjoni u dawk nazzjonali (EBA/GL/2024/14)

Linji Gwida dwar politiki, proċeduri u kontrolli interni sabiex tiġi żgurata l - implimentazzjoni tal - miżuri restrittivi tal - Unjoni u dawk nazzjonali (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Ħarsa ġenerali

,
1. Obbligi ta’ konformità u ta’ rapportar

1. Obbligi ta’ konformità u ta’ rapportar
2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet

2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet
3. Implimentazzjoni

3. Implimentazzjoni
4. Linji Gwida dwar il- politiki, il - proċeduri u l- kontrolli interni sabiex tiġi żgurata l- implimentazzjoni tal - miżuri restrittivi tal- Unjoni u dawk nazzjonali

4. Linji Gwida dwar il- politiki, il - proċeduri u l- kontrolli interni sabiex tiġi żgurata l- implimentazzjoni tal - miżuri restrittivi tal- Unjoni u dawk nazzjonali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/