30. Il-politiki, il- proċeduri u l - kontrolli għandhom tal - anqas ikopru: a. proċessi biex jiġi …

Il-politiki, il- proċeduri u l - kontrolli għandhom tal - anqas ikopru:

• a. proċessi biex jiġi żgurat li l - istituzzjonijiet finanzjarji jkollhom l - informazzjoni aġġornata kollha dwar il - miżuri restrittivi applikabbli;
• b. proċessi biex jiġi żgurat l - aġġornament tal -listi u r- rekwiżiti tal - miżuri restrittivi applikabbli hekk kif jidħlu fis - seħħ;
• c. proċessi biex jiġi żgurat li l - valutazzjoni tal - esponiment għall - miżuri restrittivi tibqa’ rilevanti u aġġornata;
• d. proċessi biex jiġi żgurat li l -politiki, il- proċeduri u l - kontrolli jkunu proporzjonati mal - valutazzjoni tal - esponiment għall - miżuri restrittivi;
• e. proċessi biex jiġi żgurat li l -politiki u l- proċeduri fir - rigward tal - miżuri restrittivi jkunu:
• i. regolarment rieżaminati;
• ii. emendati u aġġornati regolarment meta u fejn meħtieġ;
• iii. implimentati b’mod effettiv; u
• iv. imfassla b’mod li jixprunaw l - azzjoni meħtieġa ladarba jiġu identifikati nuqqasijiet.
• f. proċeduri biex jinbeda l - proċess ta’ investigazzjoni mingħajr dewmien tal - konkordanzi potenzjali kollha;
• g. jekk ikun hemm konkordanzi pożittivi veri, proċeduri li jiskattaw azzjonijiet ta’ segwitu sabiex tiġi żgurata l - konformità mal - miżuri restrittivi applikabbli, inklużi s - sospensjoni jew l- iffriżar ta’ ċaħda immedjata, u r -rapportar lill- awtoritajiet nazzjonali kompetenti rilevanti għall - implimentazzjoni tal - miżuri restrittivi jew lill - awtorità superviżorja kompetenti kif meħtieġ mil - liġijiet applikabbli fl - iskedi ta’ żmien speċifikati minn dawk l - awtoritajiet jew ir- Regolament dwar il - miżuri restrittivi appl ikabbli;
• h. organizzazzjoni interna dokumentata li tistabbilixxi b’mod ċar il -kompiti u r-responsabbiltajiet fir - rigward tal - miżuri restrittivi, inkluż meta ssir esternalizzazzjoni;
• i. aspetti oħra kif speċifikati fil - Linji Gwida EBA/GL/2024/15 dwar politiki, proċeduri u kontrolli interni biex tiġi żgurata l - implimentazzjoni tal - miżuri restrittivi skont ir - Regolament (UE) 2023/1113.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/