Dispożizzjonijiet ġenerali

L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jidentifikaw u jivvalutaw liema oqsma tan - negozju tagħhom huma partikolarment vulnerabbli jew esposti għall - miżuri restrittivi u għal ċirkomvenzjoni tal - miżuri restrittivi. Abbażi ta’ dan, għandhom jistabbilixxu, jimplimentaw u jżommu aġġornati politiki, proċeduri u kontrolli biex jiżguraw li jkunu jistgħu jikkonformaw b’mod effettiv mar - reġimi tal - miżuri restrittivi.

Dawn il -politiki, il- proċeduri u l - kontrolli għandhom ikunu effettivi u proporzjonati għad - daqs, in - natura u l - kumplessità tal - istituzzjoni finanzjarja, u għall - esponiment tagħha għall - miżuri restrittivi.