+Artigo 65.o Registo das ordens de subscrição e resgate
---+Artigo 65.o 1.
---+Artigo 65.o 2.

Artigo 65.o Registo das ordens de subscrição e resgate

1. Visão geral

,
Artigo 65.o 1.
Os GFIA devem tomar todas as medidas razoáveis para garantir que as subscrições e, se for caso disso, as ordens de resgate recebidas relativas aos FIA são registadas imediatamente após a sua receção.
Artigo 65.o 2.

Esse registo deve incluir informações sobre:

a) 

O FIA relevante;

b) 

A pessoa que dá ou transmite a ordem;

c) 

A pessoa que recebe a ordem;

d) 

A data e hora da ordem;

e) 

As condições e modo de pagamento;

f) 

O tipo de ordem;

g) 

A data de execução da ordem;

h) 

O número de unidades de participação ou ações ou os montantes equivalentes subscritos ou reembolsados;

i) 

O preço de subscrição ou, se for caso disso, de resgate de cada unidade de participação ou ação ou, quando relevante, o montante de capital autorizado e pago;

j) 

O valor total de subscrição ou de resgate das unidades de participação ou ações;

k) 

O valor bruto da ordem, incluindo os encargos de subscrição ou o montante líquido após a dedução dos encargos de resgate.

As informações referidas nas alíneas i), j) e k) devem ser registadas logo que estejam disponíveis.

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Normas relacionadas

Normas
  • Builddate: 12.02.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013R0231
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.