4.1. Dispoziții generale

Pentru a stabili ce informații trebuie să însoțească un transfer de fonduri sau de criptoactive, precum și măsurile pe care trebuie să le ia pentru a se conforma Regulamentului (UE) 2023/1113, PSP, IPSP, CASP și ICASP trebuie să prevadă în politicile și procedurile lor cum vor stabili pentru fiecare transfer de fonduri sau de criptoactive dacă acționează în calitate de:

• a) PSP al plătitorului, al beneficiarului plății sau de IPSP;
• b) CASP al inițiatorului, al beneficiarului sau de ICASP.

PSP, IPSP, CASP și ICASP trebuie să se asigure că politicile și procedurile pe care le - au pus în aplicare pentru a se conforma cu articolul 7 alineatele (1) și (2), articolul 8 alineatul (1), articolul 11 alineatele (1) și (2), articolul 12 alineatul (1), articolul 16 alineatul (1), articolul 17 alineatul (1), articolul 20 și articolul 21 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1113 sunt eficace și rămân eficace, de exemplu prin testarea unui eșantion aleatoriu din toate transferurile procesate.

PSP, IPSP, CASP și ICASP trebuie să - și actualizeze politicile și procedurile și să le îmbunătățească dacă este cazul.