367. Autoritățile competente trebuie să - și exercite competențele de supraveghere pe baza …

Autoritățile competente trebuie să - și exercite competențele de supraveghere pe baza deficiențelor identificate în cursul evaluărilor elementelor individuale ale SREP și ținând cont de evaluarea generală SREP, inclusiv de punctajul obținut, având în vedere următoarele:

• a. importanța deficiențelor/vulnerabilităților și impactul prudențial potențial al neabordării problemei (și anume, dacă este necesar să se abordeze problema printr - o măsură specifică);
• b. dacă măsurile sunt coerente/proporționale cu evaluarea generală a unui anumit element SREP (și cu evaluarea generală SREP);
• c. dacă sunt necesare măsuri de supraveghere sau alte măsuri administrative pentru a aborda deficiențele/vulnerabilitățile prudențiale legate de riscurile de spălare de bani sau de finanțare a terorismului care intră în sfera lor de competență de supraveghere, după ce au luat legătura cu autoritățile relevante de supraveghere în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului;
• d. dacă deficiențele/vulnerabilitățile au fost deja abordate/acoperite de alte măsuri;
• e. dacă alte măsuri ar atinge același obiectiv, cu un impact administrativ și financiar mai redus asupra firmei de investiții;
• f. nivelul și durata optimă de aplicare a măsurii pentru atingerea obiectivului de supraveghere; și
• g. posibilitatea ca riscurile și vulnerabilitățile identificate să fie corelate sau să se autoconsolideze, sau ambele, ceea ce justifică o creștere a rigurozității măsurilor de supraveghere.

109

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/