367. Bevoegde autoriteiten oefenen hun bevoegdheden als toezichthouder uit op basis van …

Bevoegde autoriteiten oefenen hun bevoegdheden als toezichthouder uit op basis van tekortkomingen die tijdens de beoordeling van de afzonderlijke SREP-onderdelen zijn geconstateerd, en met inachtneming van de totale SREP-beoordeling, inclusief de score, waarbij zij naar de volgende zaken kijken:

• a. de ernst van de tekortkomingen/kwetsbare punten en de mogelijke prudentiële impact die zich kan voordoen wanneer het probleem niet wordt aangepakt (d.w.z. of het nodig is het probleem via een specifieke maatregel aan te pakken);
• b. of de maatregelen stroken met of evenredig zijn aan de totale beoordeling van een specifiek SREP-onderdeel (en de totale SREP-beoordeling);
• c. of toezicht- of andere administratieve maatregelen nodig zijn voor de aanpak van prudentiële tekortkomingen/kwetsbare punten in verband met het ML/TF-risico die binnen hun toezichtopdracht vallen, na overleg met de betreffende AML/CFT-toezichthouders;
• d. of de tekortkomingen/kwetsbare punten reeds via andere maatregelen zijn verholpen/aangepakt;
• e. of met andere maatregelen hetzelfde doel zou worden bereikt met minder grote administratieve en financiële gevolgen voor de beleggingsonderneming;
• f. het optimale niveau en de optimale toepassingsduur van de maatregel om het doel van het toezicht te bereiken; en
• g. de mogelijkheid dat de geconstateerde risico’s en kwetsbare punten met elkaar verband houden en/of zichzelf versterken, waardoor aanscherping van de toezichtmaatregelen geboden is.

118

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/