367. Компетентните органи следва да упражняват своите надзорни правомощия въз основа на …

Компетентните органи следва да упражняват своите надзорни правомощия въз основа на недостатъците, установени по време на оценките на отделните ПНПО елементи, и като вземат предвид общата ПНПО оценка, включително рейтинга, предвид следното:

• а) съществеността на недостатъците/слабостите и евентуалното пруденциално въздействие от това да не се обърне внимание на проблема (т.е. дали е необходимо да се реагира на проблема чрез предприемане на специфична мярка);
• б) дали мерките са в съответствие със/са пропорционални на тяхната обща оценка на конкретен ПНПО елемент (и общата ПНПО оценка);
• в) дали са необходими надзорни или други административни мерки за преодоляване на пруденциалните недостатъци/уязвимости, свързани с рисковете от ИП/ФТ, в рамките на техните надзорни правомощия, след като са се свързали със съответните надзорни органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма;
• г) дали на недостатъците/слабостите вече е обърнато внимание/са обхванати от други мерки;
• д) дали други мерки биха постигнали същата цел с по - малко административно и финансово въздействие върху инвестиционния посредник;
• е) оптималното ниво и продължителност на прилагането на мярката за постигане на надзорната оценка; и
• ж) възможността установените рискове и слабости да бъдат корелирани или да се самозасилват, или и двете, като в този случай се изисква увеличение в строгостта на надзорните мерки.

118

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/