5. Prezentul ghid stabilește etapele pe care trebuie să le parcurgă instituțiile de credit și …

Prezentul ghid stabilește etapele pe care trebuie să le parcurgă instituțiile de credit și financiare atunci când adoptă sau revizuiesc soluții pentru a se conforma obligațiilor care le revin în temeiul articolului 13 alineatul (1) literele (a), (b) și (c) din Directiva (UE) 2015/849² pentru a înrola noi clienți de la distanță. Acesta stabilește, de asemenea, etapele pe care trebuie să le parcurgă instituțiile de credit și financiare atunci când se bazează pe terți în conformitate cu capitolul I secțiunea 4 din Directiva (UE) 2015/849, precum și politicile, controalele și procedurile pe care instituțiile de credit și financiare trebuie să le instituie în legătură cu precauția privind clientela, astfel cum se menționează la articolul 8 alineatul (3) și la articolul 8 alineatul (4) litera (a) din Directiva (UE) 2015/849, în cazul în care măsurile de precauție privind clientela sunt aplicate de la distanță.

² Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/