+4. Modific ă ri
---+7. Ghidul EBA/GL/2022/04 se modific ă dup ă cum urmeaz ă :
---+8. Punctul 2 se înlocuie ș te cu urm ă torul text: „5. Prezentul ghid vizeaz ă evaluarea de c ă tre …
---+9. Punctul 3 se înlocuie ș te cu urm ă torul text: „6. Prezentul ghid se aplic ă evalu ă rii de c ă …
---+10. Punctul 4 se înlocuie ș te cu urm ă torul text: „7. Prezentul ghid se adreseaz ă (i) autorit ăț …
---+11. Punctul 5 se înlocuie ș te cu urm ă torul text: „8. Dac ă nu se prevede altfel, termenii …
---+12. Punctele 6 ș i 7 se renumeroteaz ă ca punctele 9 ș i, respectiv, 10.
---+13. Punctul 9 se înlocuie ș te cu urm ă torul text: „9. În scopul aplic ă rii articolului 55 din …
---+14. Anexa se modific ă dup ă cum urmeaz ă : a. Nota de subsol 12 se înlocuie ș te cu urm ă torul …
---+action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

4. Modific ă ri

1. Prezentare generală

7. Ghidul EBA/GL/2022/04 se modific ă dup ă cum urmeaz ă :

Ghidul EBA/GL/2022/04 se modific ă dup ă cum urmeaz ă :

8. Punctul 2 se înlocuie ș te cu urm ă torul text: „5. Prezentul ghid vizeaz ă evaluarea de c ă tre …

Punctul 2 se înlocuie ș te cu urm ă torul text:

„5. Prezentul ghid vizeaz ă evaluarea de c ă tre autorit ăț ile competente a echivalen ț ei regimului de confiden ț ialitate ș i secret profesional aplicabil autorit ăț ilor din ță ri ter ț e men ț ionate în anex ă cu condi ț iile prev ă zute la titlul VII capitolul 1 sec ț iunea II din Directiva 2013/36/UE³ , la articolul 24 din Directiva (UE) 2015/2366⁴ , la capitolul VI

3 Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European ș i a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea institu ț iilor de credit ș i supravegherea pruden ț ial ă a institu ț iilor de credit ș i a firmelor de investi ț ii, de modificare a Directivei 2002/87/CE ș i de abrogare a Directivelor 2006/48/CE ș i 2006/49/CE ( JO L 176, 27.6.2013, p. 338, ELI :

http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj ).

4 Directiva (UE) 2015/2366 a Parlamentului European ș i a Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind serviciile de plat ă în cadrul pie ț ei interne, de modificare a Directivelor 2002/65/CE, 2009/110/CE ș i 2013/36/UE ș i a Regulamentului (UE) nr. 1093/2010, ș i de abrogare a Directivei 2007/64/CE (JO L 337, 23.12.2015, p. 35,

ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj ). sec ț iunea 3 subsec ț iunea IIIa din Directiva (UE) 2015/849⁵ , la articolele 84 ș i 98 din Directiva 2014/59/UE⁶ ș i la articolul 100 din Regulamentul (UE) 2023/1114⁷ .”

9. Punctul 3 se înlocuie ș te cu urm ă torul text: „6. Prezentul ghid se aplic ă evalu ă rii de c ă …

Punctul 3 se înlocuie ș te cu urm ă torul text:

„6. Prezentul ghid se aplic ă evalu ă rii de c ă tre autorit ăț ile competente a echivalen ț ei regimului de confiden ț ialitate aplicabil autorit ăț ilor de supraveghere din ță ri ter ț e enumerate în anex ă , în urm ă toarele scopuri:

a. pentru a încheia acorduri de cooperare cu autoritatea din ț ara ter ță în conformitate cu articolul 55 din Directiva 2013/36/UE ș i articolul 107 alineatul (5) din Regulamentul (UE) 2023/1114 ș i, de asemenea, în sensul articolului 24 din Directiva (UE) 2015/2366 ș i al articolului 57a alineatul (5) din Directiva (UE) 2015/849 sau în conformitate cu articolul 97 ș i cu articolul 98 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE ș i
b. pentru a permite participarea autorit ăț ii din ț ara ter ță în colegiile de supraveghere ș i de rezolu ț ie, în conformitate cu articolul 116 alineatul (6) din Directiva 2013/36/UE ș i cu articolele 88 ș i 89 din Directiva 2014/59/UE, ș i în colegiile AML/CFT, în conformitate cu capitolul VI sec ț iunea 3 subsec ț iunea IIIa din Directiva (UE) 2015/849 ș i cu Ghidul privind colegiile AML/CFT⁸ .”

5 Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European ș i a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utiliz ă rii sistemului financiar în scopul sp ă l ă rii banilor sau finan ță rii terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European ș i al Consiliului ș i de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European ș i a Consiliului ș i a Directivei 2006/70/CE a Comisiei ( JO L 141, 5.6.2015, p. 73, ELI:

http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj ).

6 Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European ș i a Consiliului din 15 mai 2014 de instituire a unui cadru pentru redresarea ș i rezolu ț ia institu ț iilor de credit ș i a firmelor de investi ț ii ș i de modificare a Directivei 82/891/CEE a Consiliului ș i a Directivelor 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE ș i 2013/36/UE ale Parlamentului European ș i ale Consiliului, precum ș i a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 ș i (UE) nr. 648/2012 ale Parlamentului European ș i ale Consiliului

( JO L 173, 12.6.2014, p. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj ).

7 Regulamentul (UE) 2023/1114 al Parlamentului European ș i al Consiliului din 31 mai 2023 privind pie ț ele criptoactivelor ș i de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 ș i (UE) nr. 1095/2010 ș i a Directivelor 2013/36/UE ș i (UE) 2019/1937 (JO L 150, 9.6.2023, p. 40,

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj ).

⁸ Ghidul comun privind cooperarea ș i schimbul de informa ț ii în scopul Directivei (UE) 2015/849 între autorit ăț ile competente care supravegheaz ă institu ț iile de credit ș i financiare (Ghidul privind colegiile AML/CFT) din 16 decembrie 2019, (JC 2019/81).

10. Punctul 4 se înlocuie ș te cu urm ă torul text: „7. Prezentul ghid se adreseaz ă (i) autorit ăț …

Punctul 4 se înlocuie ș te cu urm ă torul text:

„7. Prezentul ghid se adreseaz ă (i) autorit ăț ilor competente, astfel cum sunt definite la articolul 4 punctul 2 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010, ș i (ii) autorit ăț ilor competente, astfel cum sunt definite la articolul 3 alineatul (1) punctul 35 din Regulamentul (UE) 2023/1114.”

11. Punctul 5 se înlocuie ș te cu urm ă torul text: „8. Dac ă nu se prevede altfel, termenii …

Punctul 5 se înlocuie ș te cu urm ă torul text:

„8. Dac ă nu se prevede altfel, termenii utiliza ț i ș i defini ț i în Directiva 2013/36/UE, în Directiva (UE) 2015/2366, în Directiva 2014/59/UE, în Directiva (UE) 2015/849 ș i în Regulamentul (UE) 2023/1114 au acela ș i în ț eles în cuprinsul ghidului.”

12. Punctele 6 ș i 7 se renumeroteaz ă ca punctele 9 ș i, respectiv, 10.

Punctele 6 ș i 7 se renumeroteaz ă ca punctele 9 ș i, respectiv, 10.

13. Punctul 9 se înlocuie ș te cu urm ă torul text: „9. În scopul aplic ă rii articolului 55 din …

Punctul 9 se înlocuie ș te cu urm ă torul text:

„9. În scopul aplic ă rii articolului 55 din Directiva 2013/36/UE ș i în conformitate cu articolul 24 din Directiva (UE) 2015/2366 ș i cu articolul 57a alineatul (5) din Directiva (UE) 2015/849, cu articolul 97 ș i cu articolul 98 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, cu articolul 116 alineatul (6) din CRD ș i cu articolele 88 ș i 89 din Directiva 2014/59/UE, cu Ghidul privind colegiile AML/CFT ș i cu articolul 107 alineatul (5) din Regulamentul (UE) 2023/1114, autorit ăț ile competente trebuie s ă considere c ă regimul privind secretul profesional ș i confiden ț ialitatea aplicabil autorit ăț ilor din ță ri ter ț e men ț ionat în anex ă este echivalent cu regimul prev ă zut la:

a. titlul VII capitolul 1 sec ț iunea II din Directiva 2013/36/UE,
b. articolul 24 din Directiva (UE) 2015/2366,
c. articolele 84 ș i 98 din Directiva 2014/59/UE,
d. capitolul VI sec ț iunea 3 subsec ț iunea IIIa din Directiva (UE) 2015/849,
e. articolul 100 din Regulamentul (UE) 2023/1114,

dac ă este relevant în func ț ie de competen ț ele autorit ăț ii din ț ara ter ță ”.

14. Anexa se modific ă dup ă cum urmeaz ă : a. Nota de subsol 12 se înlocuie ș te cu urm ă torul …

Anexa se modific ă dup ă cum urmeaz ă :

a. Nota de subsol 12 se înlocuie ș te cu urm ă torul text:

„Aceast ă coloan ă indic ă dac ă dispozi ț iile aplicabile unei autorit ăț i dintr-o ț ar ă ter ță au fost

evaluate în raport

dispozi ț iile

relevante

din Directiva 2013/36/UE

(1), Directiva

(UE) 2015/2366 (2), Directiva (UE) 2015/849 (3), Directiva 2014/59/UE (4) ș i Regulamentul (UE) 2023/1114 (5).”

b. Urm ă torul tabel se insereaz ă dup ă tabelul referitor la Autoritatea australian ă de reglementare pruden ț ial ă :

AUTORITATE DOMENIUL DE EVALUAT Ă APLICARE AL EVALU Ă RII

PRINCIPIUL NO INFORMA CONFIDEN

1 Ț IUNEA DE Ț II Ț IALE

OBLIGA PROFESIONAL

PRINCIPIUL 2 Ț IA DE P Ă STRARE A SECRETULUI

PRINCIPIUL 3 UTILIZAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

RESTRIC

INFORMA CONFIDEN

PRINCIPIUL 4 Ț II PRIVIND DIVULGAREA Ț IILOR Ț IALE

INFORMA SUPLIMENTARE SANC Ț IUNI ÎN ÎNC Ă LCARE OBLIGA Ț IILOR

Ț CAZ

II EVALUARE GENERAL Ă DE A

AUSTRALIA (3) Partea ș Centrul sec australian rapoarte de pentru Legea

i partea

ț iunea

1 sec ț iunea 5 11 212 din din 2006

Partea sec 224 combaterea

ț iunile din

11 Partea 121, 184 ș i sec Legea privind sec sp ă l ă rii sec

11 ț iunile 125-129, ț iunea 134 ș i ț iunea 212

Partea privind sp

11 din Legea combaterea l ă rii banilor

Partea 11 sec ț iunea 121 ș partea 15 sec Legea ț iunea privind 198 din

Echivalent

tranzac ț ie ș i privind analiz ă sp (Australian finan Transaction terorismului Reports and privind Analysis Centre, sp AUSTRAC)

ă ă

l ă rii ță l ă rii

combaterea banilor ș i a rii (Legea combaterea banilor)

banilor

alineatul privind sp

(3) din Legea combaterea ă l ă rii banilor

combaterea sp banilor Sec ț iunea 15 din Codul de conduit serviciilor publice australiene

l ă rii ă al

https://www.aus trac.gov.au/

(sec ț iunea 13 din Legea din 1999 privind serviciile publice)

c. Tabelul privind Comisia de reglementare a sectorului bancar ș i de asigur ă ri din China se înlocuie ș te cu urm ă torul text:

AUTORITATE DOMENIUL DE EVALUAT Ă APLICARE AL EVALU Ă RII

PRINCIPIUL NO INFORMA CONFIDEN

1 Ț IUNEA DE Ț II Ț IALE

OBLIGA PROFESIONAL

PRINCIPIUL 2 Ț IA DE P Ă STRARE A SECRETULUI

PRINCIPIUL 3 UTILIZAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

RESTRIC

INFORMA CONFIDEN

PRINCIPIUL 4 Ț II PRIVIND DIVULGAREA Ț IILOR Ț IALE

INFORMA SUPLIMENTARE SANC Ț IUNI ÎN ÎNC Ă LCARE OBLIGA Ț IILOR

Ț CAZ

II Evaluare general ă 7 DE A

CHINA (1) (4) Normele administrative Administra ț ia privind Na ț ional ă de profesional Reglementare confiden Financiar ă (ARPSC), (NFRA) Legea publici

secretul ș i ț ialitatea capitolul 10 func ț ionarilor din Republica

Articolul privind ș bancar Popular Ordinul RPC, Articolul

i supravegherea 2006)

11 din Legea Articolul reglementarea Articolul ă din Republica ă Chinez ă (LBRS, pre ș edintelui 14 ș i articolul

11 din LBRS 59 din ARPSC

Articolele Regulamentul Republicii Chineze divulgarea informa guvernamentale (RDGI, Consiliul

14 ș i 15 din Populare privind ț iilor emis de de Stat în

Articolul 43 din Articolele 77 – ARPSC Legea Republicii Populare Chineze privind func ț ionarii publici (CSL, 2018)

LBRS 78

Echivalent din

Popular (CSL, pre 2003)

Ordinul ș edintelui

ă Chinez ă RPC,

59 Articolul ș M NFRA personalului M NFRA personalului contractual Normele gestionarea confiden personalul contractual central Legea Populare privind bancar Legea Populare privind acordate articolul

din i articolul ă surile ă surile

CSL 63 capitolul 10 32 din ARPSC provizorii ale de administrare a deta ș at provizorii ale de administrare a privind ț ialit ăț ii pentru deta ș at ș i de la sediul al NFRA Republicii Chineze supravegherea ă , articolul 43 Republicii Chineze desp ă gubirile de stat, 4

2007) Articolul articolul Articolele din Legea Populare privind publici Regulamentul sanc func din administrative Codul civil Populare articolele Codul penal Populare articolul Legea Populare privind colect articolul

63, 77 din ARPSC 6, 11 ș i 14 LBRS Republicii Chineze func ț ionarii (CSL, 2018) privind ț ionarea ț ionarilor publici agen ț iile (2007) de procedur ă ă al Republicii Chineze, 67 ș i 68 de procedur ă ă al Republicii Chineze, 54 Republicii Chineze administrarea ă rii impozitelor, 6

Regulamentul privind sanc ț ionarea func ț ionarilor publici din agen ț iile administrative

(2007)

d. Tabelul referitor la Banca Central ă a Muntenegrului se înlocuie ș te cu urm ă torul tabel:

AUTORITATE DOMENIUL DE EVALUAT Ă APLICARE AL EVALU Ă RII

PRINCIPIUL NO INFORMA CONFIDEN

1 Ț IUNEA DE Ț II Ț IALE

PRINCIPIUL 2 OBLIGA Ț IA DE P Ă STRARE A SECRETULUI PROFESIONAL

PRINCIPIUL 3 UTILIZAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

RESTRIC

PRINCIPIUL 4 Ț II PRIVIND DIVULGAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

INFORMA SUPLIMENTARE SANC Ț IUNI ÎN DE ÎNC Ă LCARE OBLIGA Ț IILOR

II Evaluare general ă CAZ A

MUNTENEGRU (1), (3) Articolul (1)

din

84 alineatul

Articolul alineatele

84 (1)-(2) din

Articolele 237, 245 ș i 344 din LCI

Articolul alineatul

84 (3);

Articolul 280 din Codul penal

Echivalent 9

Banca Central ă a Legea Muntenegrului Central www.cbcg.me Muntenegrului (CBML)

privind

Banca ă a

Legea Central Muntenegrului Articolele

privind Banca ă a 203, 204,

articolele CBML Articolul privind

76 ș i 76a din 107 din Legea b ă ncile

Articolul 84 din Articolul 26 din Cadrul de reglementare

privind

CBML

Articolul articolul privind credit

(LCI)

203 ș i 344 din Legea institu ț iile de

344,

353 ș i 354 din LCI

Articolele Legea pentru financiar

6 ș i 9 din privind Consiliul stabilitate ă

secretul Articolul 126 din Legea privind combaterea sp

ă l ă rii

Articolul privind secret

3 din Legea caracterul al datelor (LDS)

Articolul alineatele articolul

29 (2), (3) ș i 35 din Legea

banilor

Articolul privind pl

ăț

54 din Legea sistemul de

privind depozitelor Articolele

protec ț ia 336 ș i 347

Articolul de privind 4014/14-2-2010 30

reglementare mai

2 din Cadrul secretul (0101-din 2011, 0101-

din Articolele Legea de

stat

LCI 10 ș i 11 din privind auditul

4014/84-3 din

25 8380-4/2018 6

noiembrie

martie

2016, 0101-din 2018)

Articolul privind sp

134 din Legea combaterea l ă rii banilor

Articolul 112 din Legea privind prevenirea sp ă l ă rii banilor ș i a finan ță rii terorismului (OGM 110/23, 65/24) (Legea privind combaterea sp ă l ă rii banilor)

e. Dup ă tabelul referitor la Banca Central ă a Muntenegrului se introduce urm ă torul tabel:

AUTORITATE DOMENIUL DE EVALUAT Ă APLICARE AL EVALU Ă RII

PRINCIPIUL NO Ț IUNEA DE INFORMA Ț CONFIDEN Ț IALE

1 II

PRINCIPIUL 2 OBLIGA Ț IA DE P Ă STRARE A SECRETULUI PROFESIONAL

PRINCIPIUL 3 UTILIZAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

RESTRIC INFORMA

CONFIDEN

PRINCIPIUL 4 Ț II PRIVIND DIVULGAREA SANC Ț IILOR Ț IALE

INFORMA Ț II SUPLIMENTARE Ț IUNI ÎN CAZ DE ÎNC Ă LCARE OBLIGA Ț IILOR

Evaluare general ă

PERU (1), (2), (3), (4)

Articolul 140 din Legea nr. 26702

–

Articolul 6 din Normele privind

Articolele 144, 152, 153, 182, 359, 376,

Articolul Constitu

97 din Articolul ț ia politic ă Codul

165 din penal

Echivalent

Inspectoratul general al administratorilor b ă ncilor, asigur ă rilor ș i fondurilor de pensii (Superintendency of Bank, Insurance and Pension Fund

Legea general ă privind sistemele financiare ș i de asigur ă ri ș i Legea organic ă privind Articolul 41 din Legea privind

SBS

protec ț ia informa ț iilor confiden ț iale schimbate cu autorit ăț ile de reglementare ș i organiza ț iile interna ț ionale (SBS-DIR-SBS-653-02)

381 din Legea nr. 26702 – Legea general ă privind sistemele financiare ș i de asigur ă ri ș i Legea organic ă privind SBS Articolele 17 ș i 18 din Legea nr. 27806

a Republicii Articolul Legea Legea privind financiare asigur organic

Peru peruvian 376 din Articolele nr. 26702 – Legea general ă Legea sistemele interdic ș i de incompatibilit ă ri ș i Legea func ă privind SBS angaja precum

1, 4 din nr. 27588 – privind ț iile ș i ăț ile ț ionarilor ș i ț ilor publici, ș i ale

Administrators, SBS)

b ă ncile centrale, 26123

DL.

Articolele 17, 140, 142, 143, 143A, 376 din Legea nr. 26702

(TUO D.S. 021-2019-JUS)

Articolele Legea TUO

17, 18 din persoanelor nr. 27806 – presteaz D.S. 021-2019- statului

care ă servicii în baza

https://www.sbs.g ob.pe/

Articolul 17 din Legea privind transparen ț a ș i accesul la informa ț iile publice – Legea nr. 27806

– Legea general ă privind sistemele financiare ș i de asigur ă ri ș i Legea organic ă privind SBS

JUS, transparen accesul informa Articolul Legea TUO JUS procedura administrativ general Articolul alineatul Normele protec informa confiden schimbate autorit reglementare organiza interna DIR-SBS-653-02) Articolul Decretul nr. Sistemul de ș i de Articolul Legea TUO 2019-privind administrativ general

Informa Direc Informa

Legea privind oric ț a ș i contractuale la ț iile publice Articolul Directiva 87 din DIR-SBS-653-02 nr. 27444 – (Normele D.S. 004-2019- protec (Legea privind informa confiden ă schimbate ă ) autorit reglementare 8 organiza (4) din interna privind ț ia ț iilor ț iale cu ăț ile de ș i ț iile ț ionale (SBS-36 din legislativ 1141 privind Na ț ional ț ii (SINA) ț ia Na ț ional ă ț ii (DINI) 87 din nr. 27444 – D.S. nr. 004-JUS Legea procedura ă ă (LPAG)

ă rei modalit ăț 6 din SBS SBS-privind ț ia ț iilor ț iale cu ăț ile de ș i ț iile ț ionale)

i 12

f. Tabelul referitor la Banca Na ț ional ă a Serbiei se înlocuie ș te cu urm ă torul tabel:

AUTORITATE DOMENIUL DE EVALUAT Ă APLICARE AL EVALU Ă RII

CONFIDEN

PRINCIPIUL NO INFORMA

1 Ț IUNEA DE Ț II Ț IALE

PRINCIPIUL 2 OBLIGA Ț IA DE P Ă STRARE A SECRETULUI PROFESIONAL

PRINCIPIUL 3 UTILIZAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

PRINCIPIUL 4 RESTRIC Ț II PRIVIND DIVULGAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

INFORMA SUPLIMENTARE SANC Ț IUNI DE ÎNC Ă LCARE OBLIGA Ț

IILOR

Ț II Evaluare general ă ÎN CAZ A

SERBIA (1), (3) Articolul alineatele Legea Na ț (Monitorul

ional

privind

86a (1) ș i (2) din Banca ă a Serbiei Oficial al RS,

Articolul alineatele Legea Na ț ional (Monitorul

86a (3) ș i (4) din privind Banca ă a Serbiei Oficial al RS,

Articolele 65 ș i 70 din Legea privind Banca Na ț ional ă a Serbiei (Monitorul Oficial al RS, nr. 72/2003, 55/2004,

Articolul privind Na (Monitorul RS,

65 din Legea Banca ț ional ă a Serbiei Oficial al nr. 72/2003,

Articolul 240 Codul penal Articolul 98 Legea privind

din 13

din Echivalent

Banca nr. Na ț ional ă a 85/2005 Serbiei 44/2010, 106/2012, www.nbs.rs 40/2015 Constitu 44/2018

72/2003,

55/2004, – alt ă lege, 76/2012, 14/2015, ș i decizia Cur ț ii ț ionale, ș i 19/2025)

nr. 72/2003, 85/2005 44/2010, 106/2012, 40/2015 Constitu 44/2018

55/2004, – alt ă lege, 76/2012, 14/2015, ș i decizia Cur ț ii ț ionale, ș i 19/2025)

85/2005 – alt ă lege, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 ș i Decizia Cur ț ii Constitu ț ionale, 44/2018 ș i 19/2025) Articolul 8, articolul 9b,

55/2004, alt 76/2012, 14/2015, Decizia Constitu 44/2018

85/2005 – ă lege, 44/2010, 106/2012, 40/2015 ș i Cur ț ii ț ionale, ș i 19/2025)

confiden ț ialitatea datelor Articolul 120 articolul 118 punctul 51 din Legea privind prevenirea sp

ș i ă l ă rii

Articolul articolul privind (Monitorul nr. ș i 14/2015)

107/2005,

9b ș i 46 din Legea ă ncile Oficial al RS, 91/2010

Articolul articolul alineatele articolul articolul alineatul privind

9b, 46, articolul 47 (1) ș i (2), 48 ș i 103 (2) din Legea b ă ncile

articolul 49, articolul 103 alineatul (2) ș i articolul 112 din Legea privind b ă ncile (Monitorul Oficial al RS, nr. 107/2005, 91/2010

Articolul articolul articolul articolul articolul privind (Monitorul

8, 9b, 47; 49 ș i 51b din Legea b ă ncile Oficial al

banilor ș i finan terorismului (Monitorul Oficial RS, nr. 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 19/2025)

ță rii al ș i

Articolul privind sp ă finan (Monitorul nr. 153/2020, 94/2024

l ă 113/2017,

prevenirea rii banilor ță rii

112a din Legea ș i terorismului Oficial al RS, 91/2019, 92/2023, ș i 19/2025)

(Monitorul nr. 107/2005, ș i 14/2015) Articolul alineatele Legea ș i articolul

Oficial al RS, 91/2010 29 (1) ș i (2) din privind auditarea 38

ș i 14/2015) Articolul 94 din Legea privind prevenirea sp ă l ă rii banilor ș i finan ță rii terorismului (Monitorul Oficial al RS, nr. 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 ș i 19/2025)

RS, 91/2010 Articolul Legea prevenirea banilor terorismului (Monitorul RS, 91/2019, 92/2023, 19/2025)

nr. 107/2005, ș i 14/2015); 112a din privind sp ă l ă rii ș i finan ță rii Oficial al nr. 113/2017, 153/2020, 94/2024 ș i

g. Urm ă toarele tabele sunt inserate

dup

ă tabelul referitor

la Securities and Exchange

Commission (SEC)

din

Statele Unite:

AUTORITATE DOMENIUL EVALUAT Ă DE APLICARE AL EVALU Ă RII

CONFIDEN

PRINCIPIUL NO Ț INFORMA

1 IUNEA DE Ț II Ț IALE

PRINCIPIUL 2 OBLIGA Ț IA DE P Ă STRARE A SECRETULUI PROFESIONAL

PRINCIPIUL 3 UTILIZAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

PRINCIPIUL 4 RESTRIC Ț II PRIVIND DIVULGAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE Sec ț iunea 348

INFORMA SUPLIMENTARE SANC Ț IUNI DE ÎNC Ă LCARE OBLIGA Ț

IILOR

Ț II Evaluare general ă ÎN CAZ A

REGATUL UNIT (1), (2), (3), (4) Sec ț subsec Autoritatea pentru conduit financiar ă ă financiare Legea serviciile

iunea

ț iunile din ș

348 (2) ș i (4) din 2000 i (Financial pie ț ele privind

Sec ț subsec din (6) ș

iunea 348, ț iunile (1), (5), FSMA i (8)

Sec ț iunea 349 din FSMA Partea Regulamentul (Publicarea II sec informa ț iunea din 2001 7 ț iilor din

alineatul (1) din FSMA Partea sec subsec ț iunea ț II iunile 4; 5 ș i 6 din

Sec ț iunea 352 FSMA ș i

din Echivalent

Services (Financial Act, Conduct Authority, FCA) Sec ț https://www.fc din 2009

FSMA) iunea

and privind

Markets 89L din Legea b ă ncile

Anexa din Sec ț din

17A punctul 23 FSMA iunea 89L din Legea 2009 privind b ă ncile

confiden ț iale) privind Legea din 2000 privind serviciile ș i pie ț ele financiare (Regulamentul privind publicarea informa ț iilor)

sec ț iunea 5; sec ț iunea 7 din Regulamentul privind publicarea informa ț iilor

ș i

a.org.uk/

Regulamentele din 2019 privind eviden ț ele publice, publicarea informa ț iilor ș i cooperarea (servicii financiare) (modificare) (ie ș irea din UE)

Autoritatea pentru conduit ă financiar ă manualul personalului Sec ț iunea 348

–

REGATUL UNIT (1), (2), (3), (4) Sec ț subsec Autoritatea reglementare pruden (din ț ial cadrul ă de financiare Legea serviciile

iunea

ț iunile din ș

348 (2) ș i (4) din 2000 i (FSMA) pie ț ele privind

Sec ț subsec din (6) ș

iunea 348, ț iunile (1), (5), FSMA i (8)

Sec ț iunea 349 din FSMA Partea Regulamentul (Publicarea II sec informa ț iunea din 2001 7 ț iilor din

alineatul (1) din FSMA Partea sec subsec ț iunea ț II iunile 4; 5 ș i 6 din

Sec ț iunea 352 FSMA ș i

din Echivalent

B ă ncii Angliei) Sec ț (Prudential din 2009 Regulation Authority, PRA)

iunea

privind

89L din Legea b ă ncile

Anexa din Sec ț din

17A punctul 23 FSMA iunea 89L din Legea 2009 privind b ă ncile

confiden ț iale) privind Legea din 2000 privind serviciile ș i pie ț ele financiare (Regulamentul privind

sec ț iunea 5; sec ț iunea 7 din Regulamentul privind publicarea informa ț iilor

ș i

https://www.ba

publicarea informa ț iilor)

nkofengland.co. uk/

Regulamentele din 2019 privind eviden ț ele publice, publicarea informa ț iilor ș i cooperarea (servicii financiare) (modificare) (ie ș irea din UE)

Codul de conduit ă B ă ncii Angliei

action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

tre (AUSTRAC)	ter-Terrorism ing	Act	Financ-2006 (AML					Section 15 of the Aus-tralian Public Services
https://www.aus-trac.gov.au/	Act)							Code of Conduct (Sec-tion 13 of the Public Service Act 1999)

c. The table concerning the China Banking and Insurance Regulatory Commission is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
CHINA (1) (4)	Administrative on	Professional	Rules Se-	Article 11 of the Law of the People’s Republic of	Article 11 of LBRS	Article lation of	14 and 15 Regu-the People's	Article 43 of LBRS Equivalent
National Financial Regulatory Ad-ministration (NFRA)	crecy ality ter Civil the of der dent,	and (ARPSC), 10 Servant People’s China of 2003)	Confidenti-Chap-Law of Republic (CSL, the Or-the PRC Presi-	China on Banking Regu-lation and Supervision (LBRS, the Order of the PRC President, 2006) Article 14 and Article 59 of CSL Article 63, Chapter 10 and Article 32 of ARPSC NFRA Interim Measures of the Administration of Seconded Personnel NFRA Interim Measures of the Administration of Contract Personnel Rules on Confidentiality Management for Se-conded and Contract Personnel of NFRA Head-quarters Banking Supervision Law of the People’s Republic of China, Article 43 State Compensation Law of the People’s Republic of China, Article 4	Article 59 of ARPSC	Republic the Disclosure ernment (RDGI, State Council Article ARPSC Articles LBRS Civil Servant People's China (CSL, Regulation ishment ants of Agencies Civil Procedure the People’s of China, 68 Criminal Law of public of cle 54 Tax Collection istration People’s China, Article	of China on of Gov-Information issued by the in 2007) 63, Article 77 of 6, 11 and 14 of Law of the Republic of 2018) on the Pun- of Civil Serv-Administrative (2007) Law of Republic Article 67 and Procedure the People’s Re-China, Arti-Admin-Law of the Republic of 6	Articles 77 – 78 of ARPSC Civil Servant Law of the People's Republic of China (CSL, 2018) Regulation on the Pun-ishment of Civil Serv-ants of Administrative Agencies (2007)

d. The table concerning the Central Bank of Montenegro is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
MONTENEGRO (1), (3)	Article graph		84, para-1 of the	Article 84 paragraphs 1-2 of the Central Bank of	Articles 237, 245 and 344 of the LCI	Article Article	84, paragraph 3; 76 and 76a of	Article 280 of the Crim- Equivalent inal Code
Central Bank of Montenegro www.cbcg.me	Central tenegro Article cle Credit (LCI) Article on Article ment Article book (0101-4014/14-2-2010 0101-4014/84-3 March 8380-4/2018 vember Article the money and ing 65/24)	344 Data System on of prevention terrorist (OGM	Bank of Mon-Law (CBML) 203 and Arti- of the Law on Institutions 3 of the Law Secrecy (LDS) 54 of the Pay-Law 2 of the Rule-Secrecy 30 May 2011, of 25 2016, 0101- of 6 No-2018) 112 of Law on of laundering financ-110/23, (AML Law)	Montenegro Law Articles 203, 204, 344, 353 and 354 of the LCI		the CBML Banking cle 107 Articles Law on Stability Article 3 and 35 Protection Articles the LCI Articles the Law State Audit Article Law	Law Arti-6 and 9 of the The Financial Council 29 paragraph 2, of the Deposit Law 336 and 347 of 10 and 11 of Governing the 134 of the AML	Article 84 of the CBML Article 26 of the Rule-book on Secrecy Article 126 of the AML Law

e. The following table is inserted after the table concerning the Central Bank of Montenegro:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
PERU (1), (2), (3), (4) Superintendency of Bank, Insur-ance and Pension Fund Administra-tors (SBS)	Article Law Law and tems of Article	26702 of Insurance and the	140 of the – General the Financial Sys-Organic Law SBS 41 of the Cen-	Article 6 of the Rules to Protect Confidential In-formation Exchanged with Regulators and In-ternational Organisa-tions (SBS-DIR-SBS-653-02)	Articles 144, 152, 153, 182, 359, 376, 381 of Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Article cal Constitution Article 26702 – the Financial ance Systems ganic Law	97 of the Politi- of Peru 376 of Law General Law of and Insur- and Or- of the SBS	Article 165 of the Peru- Equivalent vian Criminal Code Articles 1, 4 Law 27588 – Law Establishing Pro-hibitions and Incom-patibilities of Officials and Public Servants, as
https://www.sbs.g ob.pe/	tral 26123 Article of and Information 27806	Bank the Access	Law, DL. 17 of the Law Transparency of Public – Law	Articles 17, 140, 142, 143, 143A, 376 of the Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Articles 17 and 18 of Law 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)	Article 27806 2019-JUS, Transparency cess of mation Article – TUO D.S. JUS (General trative Article to Protect Information with Regulators ternational tions (SBS-DIR-SBS-653-02) Article Decree National System National Intelligence Article – TUO D.S. 2019- JUS eral Administrative Procedure	17, 18 of Law – TUO D.S. 021-Law of the and Ac-Public Infor-87 of Law 27444 004-2019-Adminis-Procedure Law) 8.4 of the Rules Confidential Exchanged and In-Organisa-36 of Legislative 1141 on the Intelligence (SINA) and the Directorate of (DINI) 87 of Law 27444 No. 004-Law on Gen-(LPAG)	well as Persons Who Provide Services to the State under any Con-tractual Modality Article 6 of the SBS Di-rective SBS-DIR-SBS-653-02 (Rules to Pro-tect Confidential Infor-mation Exchanged with Regulators and Interna-tional Organisations)

f. The table concerning the National Bank of Serbia is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
SERBIA (1), (3)	Article graphs		86a para-1 and 2 of the	Article 86a paragraphs 3 and 4 of the Law on the	Articles 65 and 70 of the Law on the Na-	Article on the	65 of the Law National Bank of	Article 240 of the Crim- Equivalent inal Code
National Bank of Serbia	Law	on	the National	National Bank of Serbia (RS Official Gazette,	tional Bank of Serbia (RS Official Gazette,	Serbia (RS zette, No	Official Ga-72/2003,
www.nbs.rs	Bank ficial No 85/2005 44/2010, 106/2012 40/2015 tutional sion, 19/2025) Article cle Banks zette, 91/2010 14/2015) Article Law tion dering nancing (RS Nos 91/2019, 92/2023, and	of Gazette, 72/2003, 44/2018 46 on of Official 113/2017, 19/2025)	Serbia (RS Of-55/2004, – other law, 76/2012, 14/2015, and Consti-Court deci- and 9b and Arti- of the Law on (RS Official Ga-No 107/2005, and 112a of the the Preven-Money Laun- and the Fi- of Terrorism Gazette, 153/2020, 94/2024	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 9b, Article 46, Ar-ticle 47, paragraphs 1 and 2; Article 48; and Ar-ticle 103, paragraph 2 of the Law on Banks (RS Of-ficial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Law on Auditing, Arti-cle 29, paragraphs 1 and 2; and Article 38	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 8, Article 9b, Ar-ticle 49, Arti-cle 103, paragraph 2 and Article 112 of the Law on Banks (RS Offi-cial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Article 94 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terror-ism (RS Official Ga-zette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)	55/2004, other law, 76/2012, 14/2015, Constitutional decision, 19/2025) Article ticle 47; Article on Banks Gazette, 91/2010 Article on the Money the Financing ism (RS zette, Nos 91/2019, 92/2023, 19/2025)	85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 and Court 44/2018 and 8, Article 9b, Ar-Article 49 and 51b of the Law (RS Official No 107/2005, and 14/2015); 112a of the Law Prevention of Laundering and of Terror-Official Ga-113/2017, 153/2020, 94/2024 and	Article 98 of the Law on Data Secrecy Articles 120 and Arti-cle 118, item 51 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terrorism (RS Official Gazette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)
g. The following tables are inserted		after	the table concerning	the American Securities	and Exchange Commission:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL Section	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION 348(1) of the	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4)	Section tions	(2)	348, subsec- and (4) of	Section 348, subsec-tions (1), (5), (6) and (8)	Section 349 of the FSMA	FSMA		Section 352 of the Equivalent FSMA
Financial Authority Conduct	the and	Financial Markets	Act Services 2000	of the FSMA	Part II, Section 7 of the	Part Subsections II	and 5 section and 6 of 4;
(FCA)	(FSMA)			Schedule 17A, para-graph 23 of the FSMA	Financial Services and Markets Act 2000 (Dis-	section of the	5; and section 7 Disclosure Regu-
https://www.fca.o rg.uk/	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-ing Act 2009	closure of Confidential Information) Regula-tion 2001 (The Disclo-sure Regulation) The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	lation The financial Authority book Section	conduct – staff hand-348(1) of FSMA
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) Prudential tion (part England) of Authority Bank Regula- of	Section tions the and (FSMA)	Financial Markets (2)	348 subsec- and (4) Act Services of 2000	Section 348, subsec-tions of Schedule the (1), FSMA (5), 17A, (6) para- and (8) graph 23 of the FSMA	Section 349 of the FSMA Part Financial II, Section Services 7 of and the Markets Act 2000 (Dis-	Part Subsections section of the II lation	Disclosure 5; and and 5 section and section Regu- 6 of 4; 7	Section 352 of the Equivalent FSMA
(PRA)	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-	closure of Confidential Information) Regula-	The Bank	of England
https://www.bank ofengland.co.uk/				ing Act 2009	tion sure 2001 Regulation) (The Disclo-The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	Code	of Conduct

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe
Sursă	Cerință

3. Standarde asociate

Standarde
Sursă	Cerință

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/