Člen 21

izbrani zavezanec krši akte Unije in nacionalne zakonodaje, navedene v členu 1(2);

ima Organ zadostne in dokazljive znake, da bo izbrani zavezanec verjetno kršil akte Unije in nacionalno zakonodajo iz člena 1(2), uporabo upravnega ukrepa pa lahko prepreči kršitev ali zmanjša tveganje zanjo;

na podlagi ustrezno utemeljene ugotovitve Organa notranje politike, postopki in kontrole, vzpostavljeni v izbranem zavezancu, niso sorazmerni s tveganji pranja denarja, temu predhodnimi kaznivimi dejanji ali financiranjem terorizma, ki jim je izpostavljen izbrani zavezanec.

izda priporočila;

zavezancem odredi, da morajo izpolniti zahteve, vključno z izvedbo posebnih korektivnih ukrepov;

poda javno izjavo, v kateri sta navedeni fizična ali pravna oseba in narava kršitve;

izda odredbo, s katero od fizične ali pravne osebe zahteva, da preneha z ravnanjem in da tega ravnanja ne ponovi več;

omeji poslovanje, dejavnosti ali mrežo institucij, ki vključujejo izbranega zavezanca, ali zahteva opustitev dejavnosti;

zahteva spremembe v strukturi upravljanja;

kadar izbrani zavezanec potrebuje dovoljenje, organu, ki ga je izdal, predlaga odvzem ali začasni odvzem dovoljenja; kadar organ, ki je izdal to dovoljenje, ne upošteva predloga Organa za začasni odvzem ali odvzem, Organ od njega zahteva, da pisno navede razloge za to.

zahteva predložitev brez nepotrebnega odlašanja kakršnih koli podatkov ali informacij, ki so potrebni za izpolnjevanje nalog, navedenih v členu 5(2), in predložitev kakršnega koli dokumenta ali določi zahteve glede dodatnega ali pogostejšega poročanja;

zahteva okrepitev notranjih politik, postopkov in kontrol;

zahteva uporabo določene politike ali zahtev v zvezi s kategorijami strank ali posamezniki strankami, transakcijami, dejavnostmi ali distribucijskimi potmi, ki predstavljajo visoka tveganja PDFT;

zahteva izvedbo ukrepov za zmanjšanje tveganj PDFT pri dejavnostih in produktih izbranih zavezancev;

začasno prepove opravljanje vodstvenih funkcij v zavezancih vsem osebam, ki v izbranem zavezancu opravljajo vodstvene naloge, ali vsem drugim fizičnim osebam, odgovornim za kršitev.