Airteagal 21

ina bhfionntar go bhfuil gníomhartha an Aontais agus an reachtaíocht náisiúnta dá dtagraítear in Airteagal 1(2) á sárú ag an eintiteas roghnaithe faoi oibleagáid;

ina bhfuil tásca leordhóthanacha agus inléirithe ag an Údarás gur dócha go sáróidh an t-eintiteas roghnaithe faoi oibleagáid gníomhartha an Aontais agus an reachtaíocht náisiúnta dá dtagraítear in Airteagal 1(2) agus gur féidir le cur i bhfeidhm birt riaracháin tarlú an tsáraithe a chosc nó an riosca a bhaineann leis a laghdú;

bunaithe ar chinneadh a bhfuil údar cuí leis ag an Údarás, nach bhfuil na beartais, nósanna imeachta agus rialuithe inmheánacha atá i bhfeidhm san eintiteas roghnaithe faoi oibleagáid i gcomhréir leis na rioscaí a bhaineann le sciúradh airgid, lena chionta preideacáide nó le maoiniú sceimhlitheoireachta a bhfuil an t-eintiteas roghnaithe faoi oibleagáid neamhchosanta orthu.

moltaí a dhéanamh;

ordú a thabhairt d’eintitis faoi oibleagáid comhlíonadh a dhéanamh, lena n-áirítear bearta ceartaitheacha sonracha a chur chun feidhme;

ráiteas poiblí a eisiúint ina sainaithnítear an duine nádúrtha nó dlítheanach agus cineál an tsáraithe;

ordú a éisiúint lena gceanglaítear ar an duine nádúrtha nó dlítheanach scor den iompar agus staonadh ón iomparaíocht sin a dhéanamh an athuair;

gnó, oibríochtaí nó líonra institiúidí atá comhdhéanta den eintiteas roghnaithe faoi oibleagáid a shrianadh nó a theorannú, nó dífheistiú gníomhaíochtaí a cheangal;

athruithe ar an struchtúr rialachais a éileamh;

i gcás ina bhfuil eintiteas roghnaithe faoi oibleagáid faoi réir údarú, a mholadh don údarás a dheonaigh é an t-údarú sin a tharraingt siar nó a chur ar fionraí; i gcás nach leanfaidh an t-údarás a dheonaigh an t-údarú sin an moladh ón Údarás fionraí nó tarraingt siar a dhéanamh, iarrfaidh an tÚdarás air na cúiseanna leis sin a sholáthar i scríbhinn.

a cheangal go soláthrófar aon sonra nó faisnéis is gá chun na cúraimí a liostaítear in Airteagal 5(2) a chomhlíonadh gan moill mhíchuí, chun a cheangal go gcuirfear aon doiciméad faoina bhráid, nó ceanglais tuairiscithe bhreise nó níos minice a fhorchur;

a cheangal go n-athneartófar na beartais, na nósanna imeachta agus na rialuithe inmheánacha;

a cheangal go gcuirfear beartas sonrach nó ceanglais shonracha i bhfeidhm a bhaineann le catagóirí cliant nó cliant aonair, idirbhearta, gníomhaíochtaí nó bealaí seachadta lena mbaineann rioscaí móra ML/TF;

a cheangal go gcuirfear bearta chun feidhme chun rioscaí ML/TF a laghdú i ngníomhaíochtaí agus i dtáirgí eintiteas roghnaithe faoi oibleagáid;

cosc sealadach a chur ar aon duine a fheidhmíonn freagrachtaí bainistíochta san eintiteas roghnaithe faoi oibleagáid, nó ar aon duine nádúrtha eile atá freagrach as an sárú, ó fheidhmeanna bainistíochta in eintitis faoi oibleagáid a fheidhmiú.