+21 straipsnis
---+21 straipsnis 1.
---+21 straipsnis 2.
---+21 straipsnis 3.
---+21 straipsnis 4.
---+21 straipsnis 5.
---+21 straipsnis 6.

21 straipsnis

1. Apžvalga

,
21 straipsnis 1.

Siekdama vykdyti 5 straipsnio 2 dalyje nurodytas užduotis, Institucija turi įgaliojimą taikyti šio straipsnio 2 ir 3 dalyse nustatytas administracines priemones ir reikalauti, kad bet kuris atrinktasis įpareigotasis subjektas imtųsi būtinų priemonių, jei:

a) 

nustatyta, kad atrinktasis įpareigotasis subjektas pažeidė 1 straipsnio 2 dalyje nurodytus Sąjungos aktus ir nacionalinės teisės aktus;

b) 

institucija mato pakankamų ir įrodomų požymių, kad atrinktasis įpareigotasis subjektas gali pažeisti 1 straipsnio 2 dalyje nurodytus Sąjungos aktus ir nacionalinės teisės aktus, o pritaikius administracinę priemonę galima užkirsti kelią pažeidimui arba sumažinti jo riziką;

c) 

remiantis Institucijos tinkamai pagrįsta išvada nustatoma, kad atrinktojo įpareigotojo subjekto struktūroje įdiegta vidaus politika, procedūros ir kontrolės priemonės nėra proporcingos pinigų plovimo, jo pirminių nusikaltimų ar teroristų finansavimo rizikai, su kuria susiduria atrinktasis įpareigotasis subjektas.
21 straipsnis 2.

6 straipsnio 1 dalies tikslais Institucija visų pirma turi įgaliojimą taikyti šias administracines priemones:

a) 

teikti rekomendacijas;

b) 

nurodyti įpareigotiesiems subjektams laikytis reikalavimų, be kita ko, įgyvendinti konkrečias taisomąsias priemones;

c) 

paskelbti viešą pranešimą, kuriame nurodomas fizinis arba juridinis asmuo ir pažeidimo pobūdis;

d) 

paskelbti įsakymą fiziniam arba juridiniam asmeniui nutraukti elgseną, kuria pažeidžiami reikalavimai, ir tos elgsenos nebekartoti;

e) 

suvaržyti ar apriboti atrinktąjį įpareigotąjį subjektą sudarančių įstaigų veiklą, operacijas ar tinklą arba pareikalauti perleisti veiklą;

f) 

reikalauti pakeisti valdymo struktūrą;

g) 

jei atrinktasis įpareigotasis subjektas turi gauti veiklos leidimą, pasiūlyti jį išdavusiai institucijai panaikinti tą leidimą arba sustabdyti jo galiojimą; jeigu tą leidimą suteikusi institucija neatsižvelgia į Institucijos pasiūlymą sustabdyti arba panaikinti galiojimą, Institucija paprašo jos raštu nurodyti tokio sprendimo priežastis.
21 straipsnis 3.

Taikydama 2 dalyje nurodytas administracines priemones, Institucija gali visų pirma:

a) 

reikalauti nepagrįstai nedelsiant pateikti bet kokius duomenis ar informaciją, būtiną 5 straipsnio 2 dalyje išvardytoms užduotims atlikti, reikalauti pateikti bet kokius dokumentus arba nustatyti papildomus ar dažnesnio ataskaitų teikimo reikalavimus;

b) 

reikalauti sustiprinti vidaus politiką, procedūras ir kontrolės priemones;

c) 

reikalauti, kad būtų taikoma konkreti politika arba reikalavimai, susiję su atskirais klientais, sandoriais, veikla ar pristatymo kanalais, keliančiais didelę pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką, arba jų kategorijomis;

d) 

reikalauti, kad būtų įgyvendintos priemonės, siekiant sumažinti pinigų plovimo ar teroristų finansavimo riziką, susijusią su atrinktojo įpareigotojo subjekto veikla ir produktais;

e) 

nustatyti laikiną draudimą bet kuriam vadovaujamas pareigas atrinktajame įpareigotajame subjekte einančiam asmeniui ar bet kuriam kitam fiziniam asmeniui, laikomam atsakingu už pažeidimą, vykdyti vadovaujamas funkcijas įpareigotuosiuose subjektuose.
21 straipsnis 4.
Kartu su 2 dalyje nurodytomis administracinėmis priemonėmis nurodomi, kai aktualu, privalomi jų įgyvendinimo terminai. Institucija stebi ir vertina, kaip atrinktieji įpareigotieji subjektai įgyvendina prašomus veiksmus.
21 straipsnis 5.
Finansų priežiūros institucijos nepagrįstai nedelsdamos praneša Institucijai, jei jos sužino apie vieną ar daugiau požymių, kad atrinktasis įpareigotasis subjektas pažeidė Reglamentą (ES) 2023/1113 arba Reglamentą (ES) 2024/1624.
21 straipsnis 6.
Taikomos administracinės priemonės turi būti veiksmingos, proporcingos ir atgrasančios.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.