+Artikkel 21
---+Artikkel 21 1.
---+Artikkel 21 2.
---+Artikkel 21 3.
---+Artikkel 21 4.
---+Artikkel 21 5.
---+Artikkel 21 6.

Artikkel 21

1. Ülevaade

,
Artikkel 21 1.

Artikli 5 lõikes 2 osutatud ülesannete täitmiseks on ametil käesoleva artikli lõigetes 2 ja 3 sätestatud volitus võtta haldusmeetmeid, et nõuda valitud kohustatud isikult vajalike meetmete võtmist, kui:

a) 

leitakse, et valitud kohustatud isik rikub artikli 1 lõikes 2 osutatud liidu õigusakte ja riigisiseseid õigusakte;

b) 

ametil on piisavalt ja tõendatavaid märke selle kohta, et valitud kohustatud isik rikub tõenäoliselt artikli 1 lõikes 2 osutatud liidu õigusakte ja riigisiseseid õigusakte ning haldusmeetme võtmine võib rikkumise ära hoida või selle riski vähendada;

c) 

vastavalt ameti põhjendatud otsusele ei ole valitud kohustatud isiku ettevõttesisesed põhimõtted, protseduurid ja kontrollimeetmed vastavuses rahapesu, selle eelkuriteo või terrorismi rahastamise riskidega, millele valitud kohustatud isik on avatud.
Artikkel 21 2.

Artikli 6 lõike 1 kohaldamisel on ametil eelkõige volitused võtta järgmisi haldusmeetmeid:

a) 

anda soovitusi;

b) 

nõuda kohustatud isikutelt nõuete täitmist, sealhulgas konkreetsete parandusmeetmete rakendamist;

c) 

avaldada avalik teadaanne, milles on märgitud füüsilise või juriidilise isiku andmed ja rikkumise laad;

d) 

teha ettekirjutus, millega nõutakse, et füüsiline või juriidiline isik lõpetaks asjaomase tegevuse ja hoiduks selle kordamisest;

e) 

piirata valitud kohustatud isiku moodustavate asutuste äritegevust, tehinguid või võrgustikku või nõuda sellise tegevuse lõpetamist;

f) 

nõuda juhtimisstruktuuri muutmist;

g) 

kui valitud kohustatud isikult nõutakse tegevusluba, teha tegevusloa andnud asutusele ettepanek see kehtetuks tunnistada või peatada; kui tegevusloa andnud asutus ei järgi ameti ettepanekut tegevusluba peatada või see kehtetuks tunnistada, palub amet tal seda kirjalikult põhjendada.
Artikkel 21 3.

Lõikes 2 osutatud haldusmeetmetega võib amet eelkõige:

a) 

nõuda artikli 5 lõikes 2 loetletud ülesannete täitmiseks vajalike andmete või teabe põhjendamatu viivituseta esitamist, nõuda dokumentide esitamist või kehtestada täiendava või sagedasema aruandluse nõudeid;

b) 

nõuda ettevõttesiseste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete tugevdamist;

c) 

nõuda erimeetmete või nõuete kohaldamist konkreetsete suure rahapesu ja terrorismi rahastamise riskiga klientide, tehingute, tegevuste või edastamiskanalite või nende kategooriate suhtes;

d) 

nõuda valitud kohustatud isikute tegevuse ja toodetega seonduvaid rahapesu ja terrorismi rahastamise riske vähendavate meetmete rakendamist;

e) 

keelata ajutiselt valitud kohustatud isikus juhtimiskohustusi täitval isikul või muul füüsilisel isikul, keda peetakse rikkumise eest vastutavaks, täita kohustatud isikutes juhtimisülesandeid.
Artikkel 21 4.
Lõikes 2 osutatud haldusmeetmete puhul tuleb asjakohasel juhul kehtestada siduv rakendamise tähtaeg. Amet kontrollib ja hindab, kas valitud kohustatud isik rakendab nõutud meetmeid.
Artikkel 21 5.
Finantsjärelevalve tegijad teavitavad ametit põhjendamatu viivituseta, kui nad saavad teada ühest või mitmest märgist, et valitud kohustatud isik on rikkunud määrust (EL) 2023/1113 või määrust (EL) 2024/1624.
Artikkel 21 6.
Võetavad haldusmeetmed peavad olema mõjusad, proportsionaalsed ja hoiatavad.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.