+Článok 21
---+Článok 21 1.
---+Článok 21 2.
---+Článok 21 3.
---+Článok 21 4.
---+Článok 21 5.
---+Článok 21 6.

Článok 21

1. Prehľad

,
Článok 21 1.

Úrad má na účely vykonávania svojich úloh uvedených v článku 5 ods. 2 právomoc uplatňovať administratívne opatrenia stanovenú v odsekoch 2 a 3 tohto článku s cieľom požadovať od ktoréhokoľvek vybraného povinného subjektu, aby prijal potrebné opatrenia, ak:

a) 

sa zistí, že vybraný povinný subjekt porušuje požiadavky aktov Únie a vnútroštátnych právnych predpisov uvedených v článku 1 ods. 2;

b) 

má úrad dostatočné a preukázateľné informácie naznačujúce, že vybraný povinný subjekt pravdepodobne poruší akty Únie a vnútroštátne právne predpisy uvedené v článku 1 ods. 2, a uplatnenie administratívneho opatrenia môže zabrániť výskytu porušenia alebo znížiť riziko porušenia;

c) 

na základe riadne odôvodneného rozhodnutia úradu vnútorné politiky, postupy a kontroly zavedené vo vybranom povinnom subjekte nezodpovedajú rizikám prania špinavých peňazí, jeho predikatívnych trestných činov alebo financovania terorizmu, ktorým je vybraný povinný subjekt vystavený.
Článok 21 2.

Na účely článku 6 ods. 1 má úrad najmä právomoc uplatňovať tieto administratívne opatrenia:

a) 

vydávať odporúčania;

b) 

prikázať povinným subjektom, aby splnili podmienky vrátane vykonania konkrétnych nápravných opatrení;

c) 

vydať verejné vyhlásenie, v ktorom sa identifikuje fyzická alebo právnická osoba a povaha porušenia;

d) 

vydať príkaz, ktorým sa od fyzickej alebo právnickej osoby požaduje, aby dané konanie ukončila a aby sa zdržala opakovania takého konania;

e) 

obmedziť alebo limitovať podnikanie, operácie alebo sieť inštitúcií, ktoré tvoria vybraný povinný subjekt, alebo požadovať odpredaj činností;

f) 

požadovať zmeny v štruktúre riadenia;

g) 

ak vybraný povinný subjekt podlieha povoleniu, navrhnúť orgánu, ktorý vybranému povinnému subjektu udelil povolenie, aby ho odňal alebo pozastavil; ak orgán, ktorý udelil uvedené povolenie, nevyhovie návrhu úradu na pozastavenie alebo odňatie povolenia, úrad ho požiada o písomné odôvodnenie.
Článok 21 3.

Prostredníctvom administratívnych opatrení uvedených v odseku 2 môže úrad najmä:

a) 

požadovať poskytnutie akýchkoľvek údajov alebo informácií potrebných na bezodkladné plnenie úloh uvedených v článku 5 ods. 2, požadovať predloženie akéhokoľvek dokumentu, prípadne uložiť požiadavky na podávanie dodatočných správ alebo častejších správ;

b) 

požadovať posilnenie vnútorných politík, postupov a kontrol;

c) 

požadovať uplatňovanie osobitnej politiky alebo požiadaviek v súvislosti s jednotlivými klientmi, transakciami, činnosťami alebo distribučnými kanálmi alebo ich kategóriami, ktoré predstavujú vysoké riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;

d) 

požadovať vykonanie opatrení na zníženie rizík prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu v činnostiach a produktoch vybraných povinných subjektov;

e) 

dočasne zakázať ktorejkoľvek osobe plniacej riadiace úlohy vo vybranom povinnom subjekte alebo akejkoľvek inej fyzickej osobe, ktoré sú zodpovedné za porušenie, vykonávať riadiace funkcie v povinných subjektoch.
Článok 21 4.
Administratívne opatrenia uvedené v odseku 2 sú v relevantných prípadoch spojené so záväznými lehotami na ich vykonanie. Úrad sleduje a posudzuje vykonávanie požadovaných opatrení vybraným povinným subjektom.
Článok 21 5.
Orgány dohľadu nad finančnými subjektmi bez zbytočného odkladu informujú úrad, ak sa dozvedia o jednej alebo viacerých informáciách naznačujúcich, že vybraný povinný subjekt porušil nariadenie (EÚ) 2023/1113 alebo nariadenie (EÚ) 2024/1624.
Článok 21 6.
Uplatnené administratívne opatrenia musia byť účinné, primerané a odrádzajúce.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.