+DIRECTIVE (UE) 2019/2034 DU PARLEMENT EUROPEEN ET DU CONSEIL du 27 novembre 2019 concernant la surveillance prudentielle des entreprises d’investissement et modifiant les directives 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE et 2014/65/UE (Texte présentant de l’intérêt pour l’EEE)
---+TITRE I OBJET, CHAMP D’APPLICATION ET DÉFINITIONS
------+Article premier Objet
------+Article 2 Champ d’application
---------+Article 2 1.
---------+Article 2 2.
------+Article 3 Définitions
---------+Article 3 1.
---------+Article 3 2.
---+TITRE II AUTORITÉS COMPÉTENTES
------+Article 4 Désignation et pouvoirs des autorités compétentes
---------+Article 4 1.
---------+Article 4 2.
---------+Article 4 3.
---------+Article 4 4.
---------+Article 4 5.
---------+Article 4 6.
------+Article 5 Pouvoir des autorités compétentes de soumettre certaines entreprises d’investissement aux exigences du règlement (UE) no575/2013
---------+Article 5 1.
---------+Article 5 2.
---------+Article 5 3.
---------+Article 5 4.
---------+Article 5 5.
---------+Article 5 6.
------+Article 6 Coopération au sein d’un État membre
---------+Article 6 1.
---------+Article 6 2.
------+Article 7 Coopération au sein du Système européen de surveillance financière
---------+Article 7 1.
---------+Article 7 2.
------+Article 8 Dimension de la surveillance à l’échelle de l’Union
---+TITRE III CAPITAL INITIAL
------+Article 9 Capital initial
---------+Article 9 1.
---------+Article 9 2.
---------+Article 9 3.
---------+Article 9 4.
------+Article 10 Références au capital initial dans la directive 2013/36/UE
------+Article 11 Composition du capital initial
---+TITRE IV SURVEILLANCE PRUDENTIELLE
------+CHAPITRE 1 Principes de la surveillance prudentielle
---------+Section 1 Compétences et obligations de l’état membre d’origine et de l’état membre d’accueil
------------+Article 12 Compétence des autorités compétentes de l’État membre d’origine et de l’État membre d’accueil
------------+Article 13 Coopération entre les autorités compétentes de différents États membres
---------------+Article 13 1.
---------------+Article 13 2.
---------------+Article 13 3.
---------------+Article 13 4.
---------------+Article 13 5.
---------------+Article 13 6.
---------------+Article 13 7.
---------------+Article 13 8.
---------------+Article 13 9.
------------+Article 14 Contrôle et inspection sur place des succursales établies dans un autre État membre
---------------+Article 14 1.
---------------+Article 14 2.
---------+Section 2 Secret professionnel et obligation de signalement
------------+Article 15 Secret professionnel et échange d’informations confidentielles
---------------+Article 15 1.
---------------+Article 15 2.
---------------+Article 15 3.
---------------+Article 15 4.
---------------+Article 15 5.
---------------+Article 15 6.
------------+Article 16 Accords de coopération avec des pays tiers en vue de l’échange d’informations
------------+Article 17 Obligations des personnes chargées du contrôle des comptes annuels et des comptes consolidés
---------+Section 3 Sanctions, pouvoirs d’enquête et droit de recours
------------+Article 18 Sanctions administratives et autres mesures administratives
---------------+Article 18 1.
---------------+Article 18 2.
---------------+Article 18 3.
------------+Article 19 Pouvoirs d’enquête
------------+Article 20 Publication des sanctions administratives et autres mesures administratives
---------------+Article 20 1.
---------------+Article 20 2.
---------------+Article 20 3.
---------------+Article 20 4.
------------+Article 21 Signalement des sanctions à l’ABE
------------+Article 22 Signalement des infractions
---------------+Article 22 1.
---------------+Article 22 2.
------------+Article 23 Droit de recours
------+CHAPITRE 2 Processus de contrôle
---------+Section 1 Processus d’évaluation de l’adéquation du capital interne et processus d’évaluation des risques internes
------------+Article 24 Capital interne et actifs liquides
---------------+Article 24 1.
---------------+Article 24 2.
---------+Section 2 Gouvernance interne, transparence, traitement des risques et rémunération
------------+Article 25 Champ d’application de la présente section
---------------+Article 25 1.
---------------+Article 25 2.
---------------+Article 25 3.
---------------+Article 25 4.
------------+Article 26 Gouvernance interne
---------------+Article 26 1.
---------------+Article 26 2.
---------------+Article 26 3.
---------------+Article 26 4.
------------+Article 27 Informations pays par pays
---------------+Article 27 1.
---------------+Article 27 2.
------------+Article 28 Rôle de l’organe de direction dans la gestion des risques
---------------+Article 28 1.
---------------+Article 28 2.
---------------+Article 28 3.
---------------+Article 28 4.
---------------+Article 28 5.
------------+Article 29 Traitement des risques
---------------+Article 29 1.
---------------+Article 29 2.
---------------+Article 29 3.
---------------+Article 29 4.
------------+Article 30 Politiques de rémunération
---------------+Article 30 1.
---------------+Article 30 2.
---------------+Article 30 3.
---------------+Article 30 4.
------------+Article 31 Entreprises d’investissement bénéficiant d’un soutien financier public exceptionnel
------------+Article 32 Rémunération variable
---------------+Article 32 1.
---------------+Article 32 2.
---------------+Article 32 3.
---------------+Article 32 4.
---------------+Article 32 5.
---------------+Article 32 6.
---------------+Article 32 7.
---------------+Article 32 8.
---------------+Article 32 9.
------------+Article 33 Comité de rémunération
---------------+Article 33 1.
---------------+Article 33 2.
---------------+Article 33 3.
------------+Article 34 Supervision des politiques de rémunération
---------------+Article 34 1.
---------------+Article 34 2.
---------------+Article 34 3.
---------------+Article 34 4.
------------+Article 35 Rapport de l’ABE sur les risques environnementaux, sociaux et de gouvernance
---------+Section 3 Processus de contrôle et d’évaluation prudentiels
------------+Article 36 Contrôle et évaluation prudentiels
---------------+Article 36 1.
---------------+Article 36 2.
---------------+Article 36 3.
---------------+Article 36 4.
------------+Article 37 Examen continu de l’autorisation d’utiliser des modèles internes
---------------+Article 37 1.
---------------+Article 37 2.
---------------+Article 37 3.
---------------+Article 37 4.
---------+Section 4 Mesures et pouvoirs de surveillance
------------+Article 38 Mesures de surveillance
------------+Article 39 Pouvoirs de surveillance
---------------+Article 39 1.
---------------+Article 39 2.
---------------+Article 39 3.
------------+Article 40 Exigence de fonds propres supplémentaires
---------------+Article 40 1.
---------------+Article 40 2.
---------------+Article 40 3.
---------------+Article 40 4.
---------------+Article 40 5.
---------------+Article 40 6.
---------------+Article 40 7.
------------+Article 41 Recommandation concernant les fonds propres supplémentaires
---------------+Article 41 1.
---------------+Article 41 2.
------------+Article 42 Exigences spécifiques de liquidité
---------------+Article 42 1.
---------------+Article 42 2.
---------------+Article 42 3.
---------------+Article 42 4.
---------------+Article 42 5.
---------------+Article 42 6.
------------+Article 43 Coopération avec les autorités de résolution
------------+Article 44 Exigences de publication
------------+Article 44 bis Accessibilité des informations sur le point d’accès unique européen
---------------+Article 44 bis 1.
---------------+Article 44 bis 2.
---------------+Article 44 bis 3.
---------------+Article 44 bis 4.
---------------+Article 44 bis 5.
---------------+Article 44 bis 6.
------------+Article 45 Obligation d’informer l’ABE
---------------+Article 45 1.
---------------+Article 45 2.
------+CHAPITRE 3 Surveillance des groupes d’entreprises d’investissement
---------+Section 1 Surveillance des groupes d’entreprises d’investissement sur base consolidée et contrôle du respect du test de capitalisation du groupe
------------+Article 46 Détermination du contrôleur du groupe
---------------+Article 46 1.
---------------+Article 46 2.
---------------+Article 46 3.
---------------+Article 46 4.
---------------+Article 46 5.
---------------+Article 46 6.
------------+Article 47 Exigences d’information dans les situations d’urgence
------------+Article 48 Collèges d’autorités de surveillance
---------------+Article 48 1.
---------------+Article 48 2.
---------------+Article 48 3.
---------------+Article 48 4.
---------------+Article 48 5.
---------------+Article 48 6.
---------------+Article 48 7.
---------------+Article 48 8.
------------+Article 49 Exigences de coopération
---------------+Article 49 1.
---------------+Article 49 2.
---------------+Article 49 3.
---------------+Article 49 4.
---------------+Article 49 5.
------------+Article 50 Vérification d’informations concernant des entités situées dans d’autres États membres
---------------+Article 50 1.
---------------+Article 50 2.
---------+Section 2 Compagnies holding d’investissement, compagnies financières holding mixtes et compagnies holding mixtes
------------+Article 51 Inclusion des compagnies holding dans le contrôle du respect du test de capitalisation du groupe
------------+Article 52 Qualifications des membres de la direction
------------+Article 53 Compagnies holding mixtes
---------------+Article 53 1.
---------------+Article 53 2.
------------+Article 54 Sanctions
------------+Article 55 Évaluation de la surveillance exercée par des pays tiers et autres techniques de surveillance
---------------+Article 55 1.
---------------+Article 55 2.
---------------+Article 55 3.
------------+Article 56 Coopération avec les autorités de surveillance des pays tiers
---+TITRE V INFORMATIONS À PUBLIER PAR LES AUTORITÉS COMPÉTENTES
------+Article 57 Exigences de publication
---------+Article 57 1.
---------+Article 57 2.
---------+Article 57 3.
---------+Article 57 4.
---------+Article 57 5.
---+TITRE VI ACTES DÉLÉGUÉS
------+Article 58 Exercice de la délégation
---------+Article 58 1.
---------+Article 58 2.
---------+Article 58 3.
---------+Article 58 4.
---------+Article 58 5.
---------+Article 58 6.
---+TITRE VII MODIFICATIONS D’AUTRES DIRECTIVES
------+Article 59 Modification de la directive 2002/87/CE
------+Article 60 Modification de la directive 2009/65/CE
------+Article 61 Modification de la directive 2011/61/UE
------+Article 62 Modifications de la directive 2013/36/UE
------+Article 63 Modifications de la directive 2014/59/UE
------+Article 64 Modifications de la directive 2014/65/UE
---+TITRE VIII DISPOSITIONS FINALES
------+Article 65 Références à la directive 2013/36/UE dans d’autres actes juridiques de l’Union
------+Article 66 Réexamen
------+Article 67 Transposition
---------+Article 67 1.
---------+Article 67 2.
---------+Article 67 3.
------+Article 68 Entrée en vigueur
------+Article 69 Destinataires
 English - European Union - Financial Industry - Banking -

DIRECTIVE (UE) 2019/2034 DU PARLEMENT EUROPEEN ET DU CONSEIL du 27 novembre 2019 concernant la surveillance prudentielle des entreprises d’investissement et modifiant les directives 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE et 2014/65/UE (Texte présentant de l’intérêt pour l’EEE)

DIRECTIVE (UE) 2019/2034 DU PARLEMENT EUROPEEN ET DU CONSEIL

du 27 novembre 2019

concernant la surveillance prudentielle des entreprises d’investissement et modifiant les directives 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE et 2014/65/UE

(Texte présentant de l’intérêt pour l’EEE)

1. Vue d’ensemble

,
TITRE I OBJET, CHAMP D’APPLICATION ET DÉFINITIONS TITRE I OBJET, CHAMP D’APPLICATION ET DÉFINITIONS
TITRE II AUTORITÉS COMPÉTENTES TITRE II AUTORITÉS COMPÉTENTES
TITRE III CAPITAL INITIAL TITRE III CAPITAL INITIAL
TITRE IV SURVEILLANCE PRUDENTIELLE TITRE IV SURVEILLANCE PRUDENTIELLE
TITRE V INFORMATIONS À PUBLIER PAR LES AUTORITÉS COMPÉTENTES TITRE V INFORMATIONS À PUBLIER PAR LES AUTORITÉS COMPÉTENTES
TITRE VI ACTES DÉLÉGUÉS TITRE VI ACTES DÉLÉGUÉS
TITRE VII MODIFICATIONS D’AUTRES DIRECTIVES TITRE VII MODIFICATIONS D’AUTRES DIRECTIVES
TITRE VIII DISPOSITIONS FINALES TITRE VIII DISPOSITIONS FINALES

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

Exigences

3. Normes associées

Normes