4.2 Kontroll av att trepartsagenten vidtagit lämpliga säkerhetsåtgärder för att förhindra att de av institutet angivna gränsvärdena för värdepapper som emitterats av emittenten av säkerheter överskrids.

För kontroll av att trepartsagenten vidtagit lämpliga säkerhetsåtgärder för att förhindra att de angivna gränsvärdena överskrids och utan att detta påverkar övriga bestämmelser i dessa riktlinjer bör instituten se till att administrationsavtalet innefattar åtminstone följande:

• a. En tydlig beskrivning av de tjänster som trepartsagenten ska tillhandahålla med avseende på förvaltning av säkerheter, inklusive leverans av värdepapper.
• b. De av institutet angivna gränsvärden som tillämpas på en värdepappersportfölj avseende en viss emittent av säkerheter samt villkoren för översyn av dessa och översynsfrekvensen.
• c. En försäkran som bekräftar att trepartsagenten har vidtagit lämpliga säkerhetsåtgärder i enlighet med punkt 13 för att säkerställa att de angivna gränsvärdena efterlevs.
• d. Trepartsagentens övervakningssystem, inklusive underrättelse från trepartsagenten om varje händelse som väsentligt kan påverka dennes förmåga att effektivt utföra sina funktioner i enlighet med administrationsavtalet och i förekommande fall med de tillämpliga lagarna och regleringskraven.
• e. Trepartsagentens skyldighet att åtminstone veckovis lämna in rapporter till institutet om beloppet och sammansättningen för den säkerhet som trepartsagenten har erhållit och/eller förvaltar för institutets räkning.
• f. Trepartsagentens skyldighet att omedelbart rapportera till institutet varje överskridande av de angivna gränsvärdena.
• g. Rätten för institutet eller en legitim tredje part (bland annat den lagstadgade revisorn, den behöriga myndigheten eller tredje parter utnämnda av dessa) att kontrollera att trepartsagenten har vidtagit säkerhetsåtgärder i enlighet med punkt 13 i riktlinjerna.
• h. De kommunikationskanaler som ska användas mellan institutet och trepartsagenten under genomförande av avtalet. ”TREPARTSÅTERKÖPSTRANSAKTIONER” ENLIGT ARTIKEL 403.3 I KAPITALKRAVSFÖRORDNINGEN

4.2.2 Säkerhetsåtgärder som en trepartsagent ska vidta för att säkerställa att de angivna gränsvärdena efterlevs

De säkerhetsåtgärder som trepartsagenten bör vidta för att säkerställa att de angivna gränsvärdena efterlevs bör inkludera följande:

• a. Trepartsförvaltning av säkerheter sker uteslutande i enlighet med det vederbörligen undertecknade administrationsavtalet.
• b. Trepartsagenterna har infört en kontrollmiljö som för varje meddelande om angivna gränsvärden säkerställer att gränsvärdena vederbörligen godkänns av institutet och registreras och hanteras korrekt, i tid och en enda gång i deras förvaltningssystem för säkerheter.
• c. Trepartsagenterna har infört en kontrollmiljö som säkerställer skydd och aktiv övervakning av säkerheten och att prissättningsvärden vederbörligen registreras i tid.
• d. Trepartsagenterna har infört en kontrollmiljö som säkerställer att möjligt/möjliga överskridande(n) av de angivna gränsvärdena upptäcks i tid.
• e. Vid allokering av värdepapper för täckning av en exponering säkerställer trepartsagentens system att deras marknadsvärde inte bryter mot något av de angivna gränsvärdena och/eller undantagen. Vid bristande tillämpning av de av institutet angivna ändrade gränsvärdena på grund av operativa problem bör trepartsagenten i god tid underrätta institutet om detta.
• f. Trepartsagenterna bör avtalsenligt åläggas att efterleva de angivna gränsvärdena och se till att kvalifikationsprofilerna för emittenter av säkerheter och värdepapper enligt punkt 4.3.1 kan kontrolleras utifrån den information som enligt administrationsavtalet tillhandahålls av institutet och emittenten av säkerheter.

Instituten bör åtminstone årligen erhålla en tillfredsställande försäkran om trepartsagentens efterlevnad av säkerhetsåtgärderna enligt administrationsavtalet i form av en skriftlig(t) försäkran/intyg?.