Artikel 6 Bedömning av om sammansättningen av och rollerna för den verkställande ledningen och ledningsorganet är lämpliga

a)

kontrollera huruvida institutet i sin dokumentation av riskhanteringssystemet beskriver

b)

kontrollera huruvida den verkställande ledningen består av medlemmar från de högsta hierarkiska nivåerna under ledningsorganet och har fastställt ansvar för att den interna modellen för marknadsrisk fungerar korrekt,

c)

kontrollera huruvida sammansättningen av varje intern kommittéstruktur som inrättats av ledningsorganet som stöd för dess beslutsfattande är lämplig, enligt kravet i punkt 2,

d)

kontrollera om den verkställande ledningens roll är adekvat, enligt kravet i punkt 3,

e)

kontrollera huruvida rollerna för ledningsorganet och för de kommittéer som utgör den interna kommittéstruktur som avses i led c är lämpliga, enligt kravet i punkt 4.

a)

ledningsorganet, för varje kommitté i den interna kommittéstrukturen, tydligt har fastställt uppdrag, hierarki, rapporteringsvägar, permanenta medlemmar, sammanträdesfrekvens och ansvarsnivåer,

b)

den interna kommittéstrukturen innehåller en kommitté som bedömer varje ny produkt, föreslår dessa produkter till den verkställande ledningen för godkännande samt övervakar dessa produkter och huruvida enheten för riskkontroll och varje annan funktion i institutet som berörs av införandet av en ny produkt finns representerad i en sådan kommitté,

c)

den styrning som ligger bakom den interna kommittéstrukturen medger ändamålsenlig kontroll i rätt tid av alla interna positionslimiter enligt artikel 325bi.1 b i förordning (EU) nr 575/2013,

d)

den styrning som ligger bakom den interna kommittéstrukturen säkerställer ledningsorganets aktiva deltagande i riskkontrollprocessen enligt kravet i artikel 325bi.1 c i förordning (EU) nr 575/2013,

e)

institutet har dokumenterat alla aspekter som avses i led a, som del av den interna dokumentationen.

a)

Institutets verkställande ledning vidtar lämpliga korrigerande åtgärder när brister i den interna riskmätningsmodellen eller den interna modellen för fallissemangsrisk identifieras av någon av följande:

b)

Institutets verkställande ledning informeras om, och följer upp, rekommendationerna från internrevisionen, enheten för riskkontroll och valideringsfunktionen när det gäller den interna riskmätningsmodellen eller den interna modellen för fallissemangsrisk.

c)

Institutets verkställande ledning kan säkerställa den övergripande kvaliteten på institutets styrning av värderingen av positioner som ingår i den interna riskmätningsmodellen eller den interna modellen för fallissemangsrisk.

a)

på grundval av ett förslag från enheten för riskkontroll godkänner alla relevanta riktlinjer och förfaranden avseende genomförandet av den interna modellen, inbegripet lämplig organisationsstruktur, för att säkerställa att den interna modellen genomförs med integritet,

b)

på grundval av ett förslag från enheten för riskkontroll, efter vederbörligt övervägande av slutsatserna och rekommendationerna från valideringsprocessen, godkänner de metoder för bedömning av marknadsrisk som tillämpas i den interna modellen,

c)

på grundval av en bedömning av enheten för riskkontroll, efter vederbörligt övervägande av slutsatserna och rekommendationerna från valideringsprocessen, godkänner alla nya produkter,

d)

på grundval av ett förslag från enheten för riskkontroll godkänner och uppdaterar de interna positionslimiterna,

e)

på grundval av ett förslag från enheten för riskkontroll, där den godtagbara risknivån fastställs och bedöms, godkänner den godtagbara risknivån, allokeringen av internt kapital och budgeten efter handlarbord,

f)

antar godkännandeförfarandena för överträdelser av interna positionslimiter,

g)

godkänner eller kräver korrigerande åtgärder när det gäller överträdelser av interna positionslimiter som lyfts fram av enheten för riskkontroll i enlighet med artikel 16.1 b,

h)

på grundval av ett förslag från enheten för riskkontroll