Artikkel 6 Juhtorgani ja kõrgema juhtkonna koosseisu ja rolli nõuetekohasuse hindamine

a)

kontrollivad, kas finantsinstitutsioon kirjeldab oma riskijuhtimissüsteemi dokumentides:

b)

kontrollivad, kas kõrgem juhtkond koosneb liikmetest, kes esindavad kõrgeimaid juhtorganile järgnevaid hierarhiatasandeid, ning kas selle jaoks on kindlaks määratud kohustus tagada tururiski sisemudeli nõuetekohane toimimine;

c)

kontrollivad, kas mis tahes sisekomitee struktuur, mille juhtorgan on loonud oma otsustusprotsessi toetamiseks, on nõuetekohane, nagu nõutakse lõikes 2;

d)

kontrollivad, kas kõrgema juhtkonna roll on nõuetekohane, nagu nõutakse lõikes 3;

e)

kontrollivad, kas juhtorgani ja punktis c osutatud sisekomitee struktuuri alla kuuluvate komiteede roll on nõuetekohane, nagu nõutakse lõikes 4.

a)

sisekomitee struktuuri iga komitee puhul on juhtorgan selgelt määranud kindlaks selle volitused, hierarhia, aruandlusliinid, alalised liikmed, kohtumiste sageduse ja vastutustasandid;

b)

sisekomitee struktuuril on komitee, mis hindab mis tahes uut toodet, teeb nende toodete kohta heakskiitmiseks ettepanekuid kõrgemale juhtkonnale ning teeb nende toodete järelevalvet, ning seda, kas riskikontrolli üksus ja finantsinstitutsiooni mis tahes muu osa, mida uue toote kasutuselevõtt mõjutab, on kõnealuses komitees esindatud;

c)

sisekomitee struktuuri aluseks olev üldjuhtimine võimaldab määruse (EL) nr 575/2013 artikli 325bi lõike 1 punktis b osutatud kõigi sisemiste positsioonide piirmäärade tulemuslikku ja õigeaegset kontrolli;

d)

sisekomitee struktuuri aluseks oleva üldjuhtimise abil tagatakse juhtorgani aktiivne osalemine riskikontrolli protsessis, nagu on nõutud määruse (EL) nr 575/2013 artikli 325bi lõike 1 punktis c;

e)

finantsinstitutsioon on sisedokumentide osana dokumenteerinud kõik punktis a osutatud aspektid.

a)

finantsinstitutsiooni kõrgem juhtkont võtab sobilikke parandusmeetmeid, kui üks järgmistest teeb kindlaks sisemise riskimõõtmise mudeli või makseviivituse riski sisemudeli nõrkused:

b)

finantsinstitutsiooni kõrgemat juhtkonda teavitatakse siseauditi, riskikontrolli üksuse ja valideerimisfunktsiooni soovitustest, mis käsitlevad sisemist riskimõõtmise mudelit või makseviivituse riski sisemudelit;

c)

finantsinstitutsiooni kõrgem juhtkond suudab tagada finantsinstitutsiooni sisemise riskimõõtmise mudeli või makseviivituse riski sisemudeliga hõlmatud positsioonide väärtuse hindamisega seotud juhtimise üldise kvaliteedi.

a)

kiidab riskikontrolli üksuse ettepaneku alusel heaks kõik asjakohased põhimõtted ja protseduurid, mis on seotud sisemudeli rakendamisega, sh asjakohase korraldusliku struktuuri, et tagada sisemudeli terviklik rakendamine;

b)

kiidab riskikontrolli üksuse ettepaneku alusel ning võttes nõuetekohaselt arvesse valideerimisprotsessist tulenevaid järeldusi ja soovitusi heaks sisemudeli puhul kasutatava tururiski hindamise metoodika;

c)

kiidab riskikontrolli üksuse hindamise alusel ning võttes nõuetekohaselt arvesse valideerimisprotsessist tulenevaid järeldusi ja soovitusi heaks mis tahes uued tooted;

d)

kiidab riskikontrolli üksuse ettepaneku alusel heaks sisemiste positsioonide piirmäärad ja ajakohastab neid;

e)

arvestab riskikontrolli üksuse ettepanekut, millega määratakse kindlaks aktsepteeritav riskitase ja hinnatakse seda, ja kiidab selle alusel heaks aktsepteeritava riskitaseme, sisemise kapitali allokeerimise ja eelarve kauplemisüksuste kaupa;

f)

võtab vastu sisemiste positsioonide piirmäärade rikkumise heakskiitmise menetluse;

g)

kiidab heaks parandusmeetmed või nõuab neid sisemiste positsioonide piirmäärade rikkumiste puhul, millest on talle teatanud riskikontrolli üksus kooskõlas artikli 16 lõike 1 punktiga b;

h)

riskikontrolli üksuse ettepaneku alusel: