97. Компетентните органи следва да оценят дали системите за вътрешно управление са подходящи за и …

Компетентните органи следва да оценят дали системите за вътрешно управление са подходящи за и съизмерими спрямо рисковия профил, бизнес модела, естеството, размерите и сложността на инвестиционния посредник. Те следва да идентифицират степента, в която инвестиционният посредник се придържа към приложимите изисквания на ЕС и национални изисквания за системи за добро вътрешно управление и да установят евентуални недостатъци. Компетентните органи следва да преценят в частност дали системите за вътрешно управление осигуряват добро управление на рисковете и включват подходящи механизми за вътрешен контрол и надзор. Компетентните органи следва да установят дали има сериозни рискове, предизвикани от лоши системи за вътрешно управление и потенциалното им въздействие върху устойчивостта на рисковия профил на инвестиционния посредник.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.