97. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Regelungen zur internen Governance einer …

Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Regelungen zur internen Governance einer Wertpapierfirma im Hinblick auf das Risikoprofil, das Geschäftsmodell, die Art, den Umfang und die Komplexität der Wertpapierfirma angemessen sind und im rechten Verhältnis zu diesen stehen. Ferner sollten sie ermitteln, inwieweit eine Wertpapierfirma die geltenden EU- und nationalen Anforderungen in Bezug auf solide Regelungen zur internen Governance erfüllt, sowie etwaige Schwachstellen bestimmen. Die zuständigen Behörden sollten insbesondere bewerten, ob die Regelungen zur internen Governance ein solides Risikomanagement sicherstellen und angemessene interne Kontrollen und Überwachung umfassen. Die zuständigen Behörden sollten ermitteln, ob wesentliche Risiken durch schlechte Regelungen zur internen Governance bestehen und welche Auswirkungen diese auf die Nachhaltigkeit des Risikoprofils der Wertpapierfirma haben könnten.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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