97. De behöriga myndigheterna bör bedöma om ett värdepappersföretags interna styrningssystem är …

De behöriga myndigheterna bör bedöma om ett värdepappersföretags interna styrningssystem är tillräckliga och står i proportion till värdepappersföretagets riskprofil, affärsmodell, art, storlek och komplexitet. De bör identifiera i vilken utsträckning värdepappersföretaget uppfyller tillämpliga EU-krav och nationella krav i fråga om sunda interna styrningssystem och identifiera eventuella brister. De behöriga myndigheterna bör särskilt utvärdera om de interna styrningssystemen säkerställer en sund riskhantering och inkluderar lämpliga interna kontroller och tillsyn. De behöriga myndigheterna bör fastställa om det finns väsentliga risker förknippade med dåliga interna styrningssystem och deras potentiella inverkan på hållbarheten av värdepappersföretagets riskprofil.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.