97. Nadležna tijela trebaju procijeniti jesu li mehanizmi internog upravljanja investicijskog …

Nadležna tijela trebaju procijeniti jesu li mehanizmi internog upravljanja investicijskog društva adekvatni i primjereni profilu rizičnosti investicijskog društva, njegovu poslovnom modelu, vrsti, veličini i složenosti. Trebaju utvrditi u kojoj je mjeri investicijsko društvo usklađeno s primjenjivim zahtjevima EU - a i nacionalnim zahtjevima u pogledu stabilnosti mehanizama internog upravljanja te utvrditi sve nedostatke. Nadležna tijela posebno trebaju procijeniti osiguravaju li mehanizmi internog upravljanja pouzdano upravljanje rizicima i uključuju li odgovarajuće unutarnje kontrole i nadzor. Nadležna tijela trebaju utvrditi je li investicijsko društvo izloženo značajnim rizicima zbog lošeg sustava internog upravljanja i mogući utjecaj tih rizika na profil rizičnosti investicijskog društva.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.