97. Właściwe organy powinny ocenić, czy mechanizmy zarządzania wewnętrznego danej firmy …

Właściwe organy powinny ocenić, czy mechanizmy zarządzania wewnętrznego danej firmy inwestycyjnej są odpowiednie i współmierne do profilu ryzyka firmy inwestycyjnej, jej modelu biznesowego, charakteru, wielkości i złożoności. Powinny określić, w jakim stopniu firma inwestycyjna spełnia obowiązujące wymogi UE i krajowe w odniesieniu do prawidłowych wewnętrznych mechanizmów zarządzania i określić wszelkie braki. Właściwe organy powinny w szczególności ocenić, czy mechanizmy zarządzania wewnętrznego zapewniają należyte zarządzanie ryzykiem i obejmują odpowiednie mechanizmy kontroli wewnętrznej i nadzór. Właściwe organy powinny ustalić, czy występują istotne rodzaje ryzyka stwarzane przez słabej jakości mechanizmy zarządzania oraz jaki jest potencjalny wpływ tych rodzajów ryzyka na trwałość profilu ryzyka firmy inwestycyjnej.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.