97. Pristojni organi bi morali oceniti, ali so ureditve notranjega upravljanja investicijskega …

Pristojni organi bi morali oceniti, ali so ureditve notranjega upravljanja investicijskega podjetja primerne za profil tveganosti, poslovni model, naravo, velikost in zapletenost investicijskega podjetja ter sorazmerne z njimi ali ne. Opredeliti bi morali, v kakšnem obsegu investicijsko podjetje izpolnjuje veljavne zahteve EU in nacionalne zahteve glede dobrih ureditev notranjega upravljanja, ter opredeliti morebitne pomanjkljivosti. Pristojni organi bi morali zlasti oceniti, ali ureditve notranjega upravljanja zagotavljajo dobro upravljanje tveganja ter vključujejo ustrezne notranje kontrole in nadzor. Pristojni organi bi morali ugotoviti, ali obstajajo pomembna tveganja, ki so posledica slabih ureditev notranjega upravljanja in njihovega morebitnega učinka na vzdržnost profila tveganosti investicijskega podjetja.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.