97. Attiecībā uz SREP ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās pārvaldības un kontroles …

Attiecībā uz SREP ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās pārvaldības un kontroles novērtējumā, ņemot vērā proporcionalitātes principa piemērošanu, jāiekļauj šādu jomu novērtējums:

• a. kopējā iekšējās pārvaldības sistēma, kurā jāiekļauj skaidra organizatoriskā struktūra un atbilstīga korporatīvā riska kultūra;
• b. vadības struktūras un tās komiteju (ja tādas ir izveidotas) sastāvs, organizācija un darbība;
• c. atalgojuma politika un prakse;
• d. iekšējās kontroles sistēma, kam jāietver neatkarīgas atbilstības nodrošināšanas un — vajadzības gadījumā — iekšējās riska pārvaldības un iekšējās revīzijas funkcijas;
• e. riska pārvaldības sistēma, ieskaitot ICARAP;
• f. informācijas un komunikācijas tehnoloģijas; un
• g. darbības nepārtrauktības plānošana.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.