97. Las autoridades competentes evaluarán si los procedimientos de gobernanza interna de una …

Las autoridades competentes evaluarán si los procedimientos de gobernanza interna de una empresa de servicios de inversión son adecuados y proporcionales al perfil de riesgo, el modelo de negocio, la naturaleza, el tamaño y la complejidad de la empresa de servicios de inversión. Identificarán en qué medida la empresa de servicios de inversión cumple los requisitos aplicables nacionales y de la UE relativos a los procedimientos de buena gobernanza interna, e identificarán posibles deficiencias. Las autoridades competentes evaluarán, en particular, si los procedimientos de gobernanza interna garantizan o no la buena gestión de los riesgos e incluyen controles internos y de supervisión adecuados. Las autoridades competentes determinarán si existen riesgos materiales derivados de una deficiente gobernanza interna y sus posibles efectos en la sostenibilidad del perfil de riesgo de la empresa de servicios de inversión.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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