97. Príslušné orgány majú posúdiť, či sú mechanizmy vnútorného riadenia a správy investičnej …

Príslušné orgány majú posúdiť, či sú mechanizmy vnútorného riadenia a správy investičnej spoločnosti primerané a úmerné rizikovému profilu, obchodnému modelu, charakteru, veľkosti a zložitosti investičnej spoločnosti. Majú určiť, do akej miery investičná spoločnosť dodržiava platné požiadavky EÚ a požiadavky vyplývajúce z vnútroštátnych predpisov, týkajúce sa mechanizmov náležitého vnútorného riadenia a správy, a identifikovať nedostatky. Príslušné orgány majú predovšetkým zhodnotiť, či mechanizmy vnútorného riadenia a správy zabezpečujú náležité riadenie rizík a či zahŕňajú primerané vnútorné kontroly a dohľad. Príslušné orgány majú stanoviť, či existujú významné riziká, ktoré predstavujú nedostatočné mechanizmy vnútorného riadenia a správy, a ich potenciálny vplyv na udržateľnosť rizikového profilu investičnej spoločnosti.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.