1. В заявлението за издаване на лиценз за установяване на КТД следва да бъде включена следната …

В заявлението за издаване на лиценз за установяване на КТД следва да бъде включена следната информация за главното предприятие — заявител, за междинното и за крайното главно предприятие майка, както е приложимо:

• а) наименование, правна форма, дата и място на учредяване, уебсайт или други начини за комуникация с главните предприятия и данни за връзка с лицето в рамките на главното предприятие — заявител, с което да се осъществява контакт във връзка със заявлението. Когато е относимо и има такава информация, името / наименованието и данните за контакт с основния професионален консултант, ако има такъв, който е участвал в изготвянето на заявлението;
• б) държава и адрес на управлението на главното предприятие — заявител, на междинното и на крайното главно предприятие майка и, ако са различни, държава и адрес, където се извършва реално управлението;
• в) когато е приложимо, наименование на публичния регистър, в който е вписано главното предприятие, и свързания с това предприятие регистрационен номер и, ако има такъв, неговият идентификационен код на правния субект (ИКПС);
• г) потвърждение, че дейностите, за които главното предприятие — заявител иска да бъде издаден лиценз в държавата членка, са в обхвата на лиценза, който това главно предприятие — заявител притежава в третата държава, в която е установено и подлежи на надзор. Когато е относимо, разяснение относно съответствието между дейностите, за които е издаден лиценз в третата държава, и дейностите, изброени в Приложение I към ДКИ. Когато отпускането на кредити или предоставянето на гаранции и кредитни ангажименти, които главното предприятие — заявител възнамерява да предоставя в държавата членка чрез КТД, не подлежи на лицензиране в третата държава, главното предприятие — заявител следва да поясни в заявлението, че основните банкови услуги са част от обичайната дейност и че те подлежат на пруденциално регулиране и надзор (по - специално че всички рискове, свързани с тези основни банкови услуги, са обхванати от рамката за управление на риска и са отразени в отношенията на капиталова адекватност и в капиталовите изисквания);

6

• д) име, организационна единица и данни за контакт със съответните лица за контакт в компетентния(ите) орган(и) на третата държава, отговарящ(и) за надзора върху главното предприятие — заявител и върху междинното главно предприятие и крайното главно предприятие, или за надзора върху относимите дейности, ако те са различни;
• е) потвърждение, че на компетентния орган на третата държава на главното предприятие — заявител е изпратено уведомление за заявлението за издаване на лиценз за установяване на КТД в държавата членка и свързаната с него документация съгласно член 48в, параграф 4, буква в) от ДКИ.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.