1. La domanda di autorizzazione a stabilire una TCB dovrebbe includere le seguenti informazioni …

La domanda di autorizzazione a stabilire una TCB dovrebbe includere le seguenti informazioni sull’impresa principale richiedente, sulle imprese madri intermedie e capogruppo, a seconda dei casi:

• a) denominazione legale, forma giuridica, data e luogo di costituzione, sito web o altri canali di comunicazione delle imprese principali e recapiti della persona da contattare, all’interno dell’impresa principale richiedente, in merito alla domanda. Ove perti nente e disponibile, nome e recapiti del principale consulente professionale, se presente, utilizzato per la preparazione della domanda;
• b) paese e indirizzo della sede legale dell’impresa principale richiedente, delle imprese madri intermedie e capogruppo e, ove diverso, paese e indirizzo della sua sede amministrativa;
• c) ove applicabile, denominazione del registro pubblico presso cui l’impresa principale è iscritta e relativo numero di iscrizione e, ove disponibile, l’identificativo della persona giuridica ( Legal Entity Identifier , LEI);
• d) conferma che le attività per le quali l’impresa principale richiedente chiede l’autorizzazione nello Stato membro sono coperte dall’autorizzazione detenuta da tale impresa principale richiedente nel paese terzo in cui è stabilita e soggetta a vigilanza. Ove pertinente, spiegazione della corrispondenza tra le attività autorizzate nel paese terzo e le attività elencate nell’allegato I della CRD. Qualora la concessione di prestiti o la prestazione di garanzie e impegni che l’impresa principale richiedente intende fornire nello Stato membro tramite la TCB non siano soggette ad autorizzazione nel paese terzo, l’impresa principale richiedente dovrebbe chiarire nella domanda che il servizio bancario di base rientra nella sua normale attività e che è soggetto a rego lamentazione e vigilanza prudenziale (in particolare che tutti i rischi connessi a tali servizi bancari di base sono contemplati dal quadro di gestione del rischio e si riflettono nei coefficienti e nei requisiti patrimoniali);
• e) nome, unità organizzativa e recapiti delle persone di contatto competenti presso le autorità competenti del paese terzo incaricate della vigilanza sull’impresa principale richiedente e sulle imprese madri intermedie e capogruppo, o della vigilanza sulle attività pertinenti, se diverse;

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• f) conferma che la domanda di autorizzazione a stabilire una TCB nello Stato membro e la relativa documentazione, ai sensi dell’articolo 48 quater , paragrafo 4, lettera c), della CRD, sono state notificate all’autorità competente del paese terzo dell’impresa principale richiedente.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.